◆融资融劵◆
| 截止日期 | 融资余额(万元) | 融资买入额(万元) | 融券余量(万股) | 融劵余额(万元) | 融券卖出量(万股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2025-07-15 | 52949.29 | 3009.10 | 4.24 | 67.50 | 0 |
| 2025-07-14 | 52770.32 | 6298.47 | 4.24 | 67.80 | 0.34 |
| 2025-07-11 | 50800.77 | 3615.96 | 3.90 | 61.03 | 0.29 |
| 2025-07-10 | 52625.61 | 1484.08 | 3.61 | 54.47 | 0 |
| 2025-07-09 | 53496.88 | 3345.89 | 3.90 | 59.01 | 0 |
| 2025-07-08 | 53379.72 | 2459.32 | 4.24 | 63.60 | 0 |
| 2025-07-07 | 53027.74 | 3006.09 | 4.24 | 64.45 | 0.46 |
| 2025-07-04 | 52022.19 | 1269.83 | 3.78 | 55.41 | 0 |
| 2025-07-03 | 51889.82 | 2111.88 | 3.78 | 56.17 | 0 |
| 2025-07-02 | 52429.54 | 2502.42 | 4.15 | 61.84 | 0.11 |
◆战略配售可出借信息◆
| 交易日期 | 收盘价 | 涨跌幅 | 限售股 (万股) |
非限售股 (万股) |
可出借股份 (万股) |
出借余量 (万股) |
可出借容量上限(万股) | 可出借股份占非限售股比例 | 出借余量占非限售股的比例 |
|---|
◆机构持仓统计◆
| 截止日期 | 序号 | 机构类型 | 持股家数 | 持股数量（万股） | 占流通股（%） |
|---|---|---|---|---|---|
| 2025-03-31 | 1 | 其他 | 2 | 22562.65 | 34.808 |
| 2 | 信托 | 1 | 3148.73 | 4.858 | |
| 3 | 基金 | 2 | 1560.89 | 2.408 | |
| 2024-12-31 | 1 | 其他 | 2 | 22347.53 | 35.553 |
| 2 | 信托 | 1 | 3148.73 | 5.009 | |
| 3 | 基金 | 20 | 61.37 | 0.098 | |
| 2024-09-30 | 1 | 其他 | 4 | 26852.89 | 42.735 |
| 2 | 基金 | 2 | 685.54 | 1.091 | |
| 3 | 上市公司 | 1 | 449.79 | 0.716 | |
| 2024-06-30 | 1 | 其他 | 6 | 28472.43 | 45.315 |
| 2 | 基金 | 65 | 921.31 | 1.466 | |
| 3 | 上市公司 | 1 | 616.29 | 0.981 | |
| 2024-03-31 | 1 | 其他 | 5 | 28269.91 | 44.993 |
| 2 | 上市公司 | 1 | 1106.75 | 1.761 | |
| 3 | 基金 | 2 | 594.69 | 0.946 |
说明：
1.数据来源于上市公司、证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.由于不同基金、上市公司报表公布时间各有不同，披露期间数据会有所变动。本公司力求但不保证数据的准确性。
◆机构持仓明细◆
| 序号 | 机构名称 | 机构类型 | 持股数量（万股） | 持仓金额（万元） | 占流通股(%) |
|---|
说明：
1.数据来源于上市公司披露的十大流通股东表，证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.持股数量：是指机构持有的流通A股数量。
3.证券投资基金只在中报和年报披露所投资的全部股票，在一季报和三季报披露所投资的部分股票。
4.集合理财计划：只披露所投资的部分股票。
5.‘--’：表示无数据或者无法判断。
◆大宗交易◆
| 交易日期 | 价格(元） | 当日收盘 | 溢价率 | 成交量(万股) | 成交金额(万元) |
|---|---|---|---|---|---|
| 20250523 | 15.71 | 15.71 | 0 | 12.90 | 202.66 |
买方：机构专用 卖方：中信证券股份有限公司上海分公司 | |||||
| 20250115 | 10.77 | 10.76 | 0.09 | 24.87 | 267.85 |
买方：平安证券股份有限公司江苏分公司 卖方：平安证券股份有限公司江苏分公司 | |||||
| 20240902 | 5.06 | 5.06 | 0 | 211.77 | 1071.56 |
买方：长城证券交易单元(048700) 卖方：长城证券交易单元(048700) | |||||
| 20240808 | 4.50 | 5.35 | -15.89 | 211.77 | 952.97 |
买方：长城证券交易单元(048700) 卖方：长城证券交易单元(048700) | |||||
| 20240716 | 5.41 | 5.41 | 0 | 369.60 | 1999.54 |
买方：机构专用 卖方：中信证券股份有限公司苏州分公司 | |||||
| 20240627 | 7.17 | 5.87 | 22.15 | 147.25 | 1055.77 |
买方：长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部 卖方：长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部 | |||||
◆股票回购◆
◆违法违规◆
| 公告日期 | 2022-06-10 | 处罚类型 | 处罚决定 | 具体内容 | 查看详情 |
|---|---|---|---|---|---|
| 标题 | 白城江鼎受到国家税务总局白城市洮北区税务局处罚 | ||||
| 发文单位 | 国家税务总局白城市洮北区税务局 | 来源 | 证券时报 | ||
| 处罚对象 | 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司 | ||||
| 公告日期 | 2022-06-10 | 处罚类型 | 处罚决定 | 具体内容 | 查看详情 |
|---|---|---|---|---|---|
| 标题 | 斯莱克受到中华人民共和国苏州海关处罚 | ||||
| 发文单位 | 中华人民共和国苏州海关 | 来源 | 证券时报 | ||
| 处罚对象 | 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 | ||||
| 公告日期 | 2022-06-10 | 处罚类型 | 处罚决定 | 具体内容 | 查看详情 |
|---|---|---|---|---|---|
| 标题 | 斯莱克被海关部门处以4笔1,000元的处罚 | ||||
| 发文单位 | 地方海关 | 来源 | 证券时报 | ||
| 处罚对象 | 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 | ||||
| 公告日期 | 2020-07-22 | 处罚类型 | 通报批评 | 具体内容 | 查看详情 |
|---|---|---|---|---|---|
| 标题 | 关于对苏州斯莱克精密设备股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 | ||||
| 发文单位 | 深圳证券交易所 | 来源 | 深圳交易所 | ||
| 处罚对象 | JINXIU SHAN,安旭,苏州斯莱克精密设备股份有限公司 | ||||
| 公告日期 | 2020-05-15 | 处罚类型 | 处罚决定 | 具体内容 | 查看详情 |
|---|---|---|---|---|---|
| 标题 | 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司受到白城市国土资源局的处罚决定 | ||||
| 发文单位 | 白城市国土资源局 | 来源 | 证券时报 | ||
| 处罚对象 | 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司 | ||||
白城江鼎受到国家税务总局白城市洮北区税务局处罚
x来源：证券时报2022-06-10
处罚对象：
白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2022 年度创业板向特定对象发行股票
募集说明书
（注册稿）
保荐机构（主承销商）
二〇二二年六月
1-1-1
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
本募集说明书中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其
对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何之相
反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第五章 与本次发行相关的风险
因素”全文，并特别注意以下风险。
一、海外经营的风险
报告期内，公司海外销售收入分别为 44,175.92 万元、38,267.73 万元和
41,826.50 万元和 8,752.55 万元，占公司主营业务收入的比例分别为 56.08%、
43.47%、42.00%和 30.16%，海外销售收入占比较高。公司海外客户遍及北美、
西欧、北欧、东南亚、南美及中东等地，海外客户多为大型跨国公司，不同国家
的经济发展状况、经济政策环境、政治局势等均会对公司经营业绩造成直接影响。
近年来国际贸易形势错综复杂，国际贸易摩擦持续升级，并有愈演愈烈之势，
加剧了全球贸易风险。未来，国外市场竞争加剧、贸易壁垒或对外贸易摩擦等
因素，在一定程度上可能会影响公司的进出口业务，进而使公司面临一定的海外
经营风险。
二、收入无法确认风险
报告期内，公司的营业收入分别为 79,181.67 万元、 88,286.56 万元、
100,349.15 万元和 29,205.15 万元。公司大部分产品的收入确认方法为通过客
户验收后确认收入，成套易拉罐、易拉盖生产设备生产周期一般较长，一旦无法
通过客户的最终验收，将存在收入无法确认的风险。
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 36,031.08 万元、37,910.89 万
元、35,384.14 万元和 33,362.24 万元，应收账款账面价值占流动资产的比例分
别为 24.69%、22.88%、20.03%和 19.19%。如果客户经营出现恶化或因其他原因
导致回款滞缓，公司将面临部分应收账款无法收回的风险。同时，公司已按照
企业会计准则要求对相关应收账款计提坏账准备，如果未来应收账款回收情况
发生明显恶化，可能会出现进一步计提坏账准备的风险，从而对公司经营业绩
1-1-3
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
造成不利影响。
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险
本次募投项目投资规模较大，建设完毕并进入稳定运营期后，预计每年新
增折旧摊销 5,083.00 万元，税后影响金额为 4,003.34 万元。本次募投项目新
增年折旧摊销金额占公司 2021 年营业收入的比例为 3.99%，新增年折旧摊销税
后影响金额占公司 2021 年归母净利润的比例为 37.27%。如募投项目能按照效益
测算的假设释放业绩，则新增年折旧摊销金额占稳定运营期首年的公司营业收
入总额的比重为 2.38%，新增年折旧摊销税后影响金额占稳定运营期首年的公司
归母净利润总额的比重为 13.19%。尽管公司已经对本次募投项目进行了审慎的
可行性研究，但上述募投项目收益受宏观经济、产业政策、市场环境、竞争情
况、技术进步等多方面因素影响，若未来募投项目的效益实现情况不达预期，
上述募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营业绩产生不利影响。
五、募投项目效益未达预期的风险
本次募集资金投资项目的可行性分析是基于产业政策、市场环境、行业发展
趋势等因素做出的预测性信息，虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论
证，但本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目实施过程和实施效
果等仍存在一定的不确定性。其中，常州电池壳生产项目募投项目为公司近年来
新拓展业务，该项目主要依托公司独立研发、制造的电池壳生产线生产方形电
池壳，目前尚未实现生产，无现有产能，亦无在手订单。该项目稳定生产期的
毛利率预计为 25.91%，显著高于公司现有圆柱形新能源汽车电池壳的毛利率水
平，亦高于同行业上市公司震裕科技的可比业务的毛利率水平。如果该募投项
目效益测算的假设和基础不能充分反映市场情况，或者现实情况在项目实施过
程中发生不利变化，则该募投项目存在无法实现预期效益的风险。
截至本募集说明书签署日，斯莱转债的募集资金投资项目处于建设期，在前
次及本次募集资金投资项目实施过程中，公司还面临着产业政策变化、政治风险、
市场变化、管理水平变化等诸多不确定因素的影响。同时，竞争对手实力进步、
产品价格的变动、市场容量的变化、宏观经济形势的变动以及销售渠道、营销力
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
量的配套等因素也会对项目的投资回报和公司的预期收益产生影响，以及各种不
可预见因素或不可抗力因素导致产生投资项目不能达到预期收益的风险。
六、未决诉讼风险
截至本募集说明书签署日，公司存在买卖合同纠纷和知识产权纠纷相关的未
决诉讼，具体情况详见“第一章 发行人基本情况”之“六、未决诉讼与仲裁”。
买卖合同纠纷案中发行人控股子公司蓝谷视觉为原告，且标的较小。知识产权
纠纷案若最终判决出现不利结果，在中德实业无法履行共同赔偿责任的情况下，
山东明佳最高需支付 1,000.00 万元赔偿，占发行人 2021 年净利润的比例为
10.85%。上述诉讼目前仍在审理中，由于审判结果具有不确定性，若出现不利判
决，会对公司日常经营、财务状况等产生一定影响。
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
目 录
声明 ............................................................................................................................... 2
重大事项提示 ............................................................................................................... 3
一、海外经营的风险............................................................................................ 3
二、收入无法确认风险........................................................................................ 3
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险.................................................... 3
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险.................... 4
五、募投项目效益未达预期的风险.................................................................... 4
六、未决诉讼风险................................................................................................ 5
目 录 ........................................................................................................................... 6
释 义 ........................................................................................................................... 9
第一章 发行人基本情况 ........................................................................................... 13
一、发行人基本信息.......................................................................................... 13
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况.................................................. 13
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况...................................................... 16
四、发行人主要产品及经营模式...................................................................... 30
五、财务性投资分析.......................................................................................... 53
六、未决诉讼与仲裁.......................................................................................... 70
七、行政处罚...................................................................................................... 72
八、现有业务发展安排及未来发展战略.......................................................... 75
第二章 本次证券发行概要 ....................................................................................... 78
一、本次发行的背景和目的.............................................................................. 78
二、发行对象及与发行人的关系...................................................................... 85
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期.................................. 86
四、本次发行募集资金投向.............................................................................. 89
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
五、本次发行是否构成关联交易...................................................................... 89
六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化.............................................. 89
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
.............................................................................................................................. 90
第三章 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ........................................... 91
一、前次募集资金运用情况.............................................................................. 91
二、本次募集资金运用概况.............................................................................. 95
三、本次募集资金投资项目具体情况.............................................................. 96
四、本次募集资金用于补充流动资金的情形................................................ 157
五、本次募集资金用于购买土地或房产的情形............................................ 161
六、本次募集资金投资项目和前次募集资金投资项目的关系.................... 162
七、本次募集资金运用对公司经营管理、财务状况等的影响.................... 163
第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ..................................... 164
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动情况........................ 164
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化.................................... 164
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况................................ 164
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人可能存在的关联交易的情况.................................................................... 165
第五章 与本次发行相关的风险因素 ..................................................................... 166
一、生产经营风险............................................................................................ 166
二、政策风险.................................................................................................... 168
三、业务与技术风险........................................................................................ 169
四、管理风险.................................................................................................... 170
五、财务风险.................................................................................................... 171
六、募集资金投资项目风险............................................................................ 172
七、审批风险.................................................................................................... 174
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
八、发行风险.................................................................................................... 174
九、股市波动风险............................................................................................ 175
十、其他风险.................................................................................................... 175
第六章 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 176
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.................................... 176
二、发行人控股股东、实际控制人声明........................................................ 179
三、保荐机构（主承销商）声明.................................................................... 180
四、发行人律师声明........................................................................................ 183
五、为本次发行承担审计业务的会计师事务所声明.................................... 184
六、发行人董事会声明及承诺事项................................................................ 185
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
释 义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、上市公
指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
司、斯莱克
公司前身苏州斯莱克精密设备有限公司，公司整体变更前
有限公司 指
之有限责任公司
科莱思 指 科莱思有限公司，公司控股股东
西安盛安 指 西安盛安投资有限公司
西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司，公司全资子公司
山东斯莱克 指 山东斯莱克智能科技有限公司，公司全资子公司
能源发展 指 苏州斯莱克能源发展有限公司，公司全资子公司
先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司，公司全资子公司
常州莱胜 指 常州莱胜新能源有限公司，公司全资子公司
苏州觅罐云 指 苏州觅罐云科技有限公司，公司全资子公司
新乡盛达 指 新乡市盛达新能源科技有限公司，公司控股子公司
安徽斯翔 指 安徽斯翔电池科技有限公司，公司控股子公司
江苏正彦 指 江苏正彦数码科技有限公司，公司控股子公司
山东明佳 指 山东明佳科技有限公司，公司控股子公司
智能模具 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司，公司控股子公司
SLAC INTERNATIONAL LIMITED（斯莱克国际有限公
斯莱克国际 指
司），公司全资子公司
OKL 指 OKL Engineering, Inc.，公司全资子公司
SPE 指 Slac Precision Equipment Corp.，公司控股子公司
中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司，公司控股子公司
蓝谷视觉 指 苏州蓝谷视觉系统有限公司，公司控股子公司
白城江鼎 指 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司，公司控股子公司
XRE 指 XRE CO., LTD.，公司参股公司
NEX-D 指 韩国 NEX-D 公司，公司参股公司
恩井汽车 指 上海恩井汽车科技有限公司，公司参股公司
小微电子 指 深圳市小微电子有限公司，公司参股公司
诸暨乔贝卓烨创业投资合伙企业（有限合伙），公司参股
乔贝卓烨 指
公司
鸿金莱华 指 苏州鸿金莱华投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司
浙江中泽 指 浙江中泽精密科技有限公司，公司参股公司
北京云智罐 指 北京云智罐科技有限公司
STOLLE 指 Stolle Machinery Company, LLC.
DRT 指 DRT Mfg. Co.
IMPRESS 指 Impress Holding B.V.（现更名为 Ardagh MPH B.V.）
1-1-9
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
BELVAC 指 Belvac Production Machinery, Inc.
CMB ENGINEERING 指 Carnaud Metal Box Engineering, Ltd.
ARDAGH 指 Ardagh Group 及其子公司
BALL 指 Ball Corporation 及其子公司
CROWN 指 Crown Holdings, Inc.及其子公司
中粮集团 指 中粮集团有限公司及其子公司
Nidec Minster Corporation 及其在国内成立的子公司宁波尼
MINSTER 指
得科明斯达机械工业有限公司
广东柏华 指 广东柏华包装股份有限公司
太仓仲英 指 太仓仲英金属制盖有限公司
福建鼎立 指 福建鼎立金属制品有限公司
太仓兴达 指 太仓兴达制罐有限公司
浙江明旺 指 浙江明旺乳业有限公司
福建恒兴 指 恒兴（福建）易拉盖工业有限公司
奥瑞金 指 奥瑞金科技股份有限公司及其子公司
拟使用本次发行募集资金进行投资的项目，即苏州铝瓶高
募投项目、募集资金投
指 速自动化生产线制造项目、常州电池壳生产项目、泰安设
资项目
备产线基地建设项目和海南高端装备制造及研发中心项目
苏州铝瓶高速自动化生 拟由苏州斯莱克精密设备股份有限公司实施的铝瓶高速自
指
产线制造项目 动化生产线制造项目
常州电池壳生产项目 指 拟由常州莱胜新能源有限公司实施的电池壳生产项目
泰安设备产线基地建设 拟由山东斯莱克智能科技有限公司实施的泰安设备产线基
指
项目 地建设项目
拟由海南斯莱克科技有限公司实施的高端装备制造及研发
海南高端装备制造及研
指 中心项目，由高端装备制造中心和高端装备研发中心两个
发中心项目
子项目组成
发行人于 2020 年 10 月 15 日在深圳证券交易所上市的可转
斯莱转债 指
换公司债券 388 万张（债券代码“123067”）
股东大会 指 发行人股东大会
董事会 指 发行人董事会
监事会 指 发行人监事会
最近三年及一期、报告
指 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月
期
2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31
报告期各期末 指
日、2022 年 3 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
发改委 指 国家发展和改革委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
商务部 指 中华人民共和国商务部
安信证券/保荐机构/保 指 安信证券股份有限公司
1-1-10
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
荐人/主承销商
会计师事务所/审计机构
/公证天业/发行人会计 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
师
律师事务所/律师/江苏
指 江苏立泰律师事务所
立泰/发行人律师
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、向特定对象发行股票涉及专有词语
本次发行、本次向特定
指 斯莱克 2022 年度创业板向特定对象发行股票的行为
对象发行股票
A股 指 每股面值 1.00 元人民币之普通股
三、专业术语
方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料
易拉罐 指
包装
两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖
三片罐 指 用三片材料结合而成的易拉罐，包括罐身、底盖和易拉盖
易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子
即易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫
组合盖 指
组合盖，也称成品盖
也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易
基础盖 指
拉功能
用于易拉盖生产线上连接和协调自动生产工艺流程，输送
管路系统 指
工件从一个设备到另一个设备的工件输送系统
注胶机 指 用于在基本盖上密封部位注上密封胶的设备
烘干机 指 用于干燥基本盖上密封胶的设备
在一副模具上用两个或两个以上的工步，在冲床的一次行
连续级进模 指
程中完成一系列的不同的冲压加工，成型一种零件
以特定的结构形式通过一定方式使材料成型的一种工业产
模具 指 品，同时也是能成批生产出具有一定形状和尺寸要求的工
业产品零部件的一种生产工具
刻线刀 指 在成品盖生产系统用于加工易拉盖开口部分的模具零件
211 盖型指封罐直径为 英寸，206 盖型指封罐直径为
211 盖型、206 盖型等 指
英寸，其他类推
应用于新能源汽车（包括纯电动车及混合动力车）电池的
电池壳、新能源电池壳 指
外壳，锂电池主要结构件
1-1-11
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
注：本募集说明书中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据本募集说明书中所列示的相关单项数据
计算得出的结果略有不同。
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
第一章 发行人基本情况
一、发行人基本信息
公司名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
英文名称 Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd.
股票简称 斯莱克
股票代码 300382.SZ
股票上市地 深圳证券交易所
法定代表人 安旭
董事会秘书 吴晓燕
注册地址 苏州市吴中区胥口镇石胥路 621 号
办公地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号
邮政编码 215164
电话 0512-66590361
传真 0512-66248543
电子信箱 stock@slac.com.cn
公司网址 www.slac.com.cn
研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、
新设备及相关零配件，并提供相关服务；各种生产易拉盖、易拉罐、
金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造；销售公司自产产
经营范围
品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：包装装潢印刷品印刷（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况
（一）发行人的股本结构
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人股本结构如下：
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
项目 股份数量（股） 所占比例（%）
一、有限售条件流通股 56,700 0.01
其中：境内自然人 56,700 0.01
二、无限售条件流通股 580,346,116 99.99
其中：国有法人 631,937 0.11
境内非国有法人 3,648,194 0.63
境内自然人 167,958,593 28.94
境外法人 321,268,693 55.35
境外自然人 443,530 0.08
基金、理财产品等 86,395,169 14.89
三、总股本 580,402,816 100.00
（二）发行人前十名股东情况
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人的前十大股东如下：
持股比例 限售股份数
序号 股东名称/姓名 股份性质 持股数（股）
（%） 量（股）
1 科莱思有限公司 境外法人 292,894,080.00 50.46 -
2 香港中央结算有限公司 境外法人 18,116,222.00 3.12 -
基金、理财产
3 全国社保基金一一四组合 7,000,000.00 1.21 -
品等
4 李钰 境内自然人 4,395,573.00 0.76 -
5 UBS AG 境外法人 4,304,569.00 0.74 -
中国工商银行股份有限公
基金、理财产
6 司－汇添富智能制造股票 4,076,272.00 0.70 -
品等
型证券投资基金
7 李焕云 境内自然人 3,733,800.00 0.64 -
招商银行股份有限公司－
基金、理财产
8 东方红远见价值混合型证 3,437,700.00 0.59 -
品等
券投资基金
中国建设银行股份有限公
基金、理财产
9 司－广发科技创新混合型 3,310,583.00 0.57 -
品等
证券投资基金
苏州索香兰企业管理咨询 境内一般法
斯莱克受到中华人民共和国苏州海关处罚
x来源：证券时报2022-06-10
处罚对象：
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2022 年度创业板向特定对象发行股票
募集说明书
（注册稿）
保荐机构（主承销商）
二〇二二年六月
1-1-1
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
本募集说明书中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其
对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何之相
反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第五章 与本次发行相关的风险
因素”全文，并特别注意以下风险。
一、海外经营的风险
报告期内，公司海外销售收入分别为 44,175.92 万元、38,267.73 万元和
41,826.50 万元和 8,752.55 万元，占公司主营业务收入的比例分别为 56.08%、
43.47%、42.00%和 30.16%，海外销售收入占比较高。公司海外客户遍及北美、
西欧、北欧、东南亚、南美及中东等地，海外客户多为大型跨国公司，不同国家
的经济发展状况、经济政策环境、政治局势等均会对公司经营业绩造成直接影响。
近年来国际贸易形势错综复杂，国际贸易摩擦持续升级，并有愈演愈烈之势，
加剧了全球贸易风险。未来，国外市场竞争加剧、贸易壁垒或对外贸易摩擦等
因素，在一定程度上可能会影响公司的进出口业务，进而使公司面临一定的海外
经营风险。
二、收入无法确认风险
报告期内，公司的营业收入分别为 79,181.67 万元、 88,286.56 万元、
100,349.15 万元和 29,205.15 万元。公司大部分产品的收入确认方法为通过客
户验收后确认收入，成套易拉罐、易拉盖生产设备生产周期一般较长，一旦无法
通过客户的最终验收，将存在收入无法确认的风险。
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 36,031.08 万元、37,910.89 万
元、35,384.14 万元和 33,362.24 万元，应收账款账面价值占流动资产的比例分
别为 24.69%、22.88%、20.03%和 19.19%。如果客户经营出现恶化或因其他原因
导致回款滞缓，公司将面临部分应收账款无法收回的风险。同时，公司已按照
企业会计准则要求对相关应收账款计提坏账准备，如果未来应收账款回收情况
发生明显恶化，可能会出现进一步计提坏账准备的风险，从而对公司经营业绩
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
造成不利影响。
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险
本次募投项目投资规模较大，建设完毕并进入稳定运营期后，预计每年新
增折旧摊销 5,083.00 万元，税后影响金额为 4,003.34 万元。本次募投项目新
增年折旧摊销金额占公司 2021 年营业收入的比例为 3.99%，新增年折旧摊销税
后影响金额占公司 2021 年归母净利润的比例为 37.27%。如募投项目能按照效益
测算的假设释放业绩，则新增年折旧摊销金额占稳定运营期首年的公司营业收
入总额的比重为 2.38%，新增年折旧摊销税后影响金额占稳定运营期首年的公司
归母净利润总额的比重为 13.19%。尽管公司已经对本次募投项目进行了审慎的
可行性研究，但上述募投项目收益受宏观经济、产业政策、市场环境、竞争情
况、技术进步等多方面因素影响，若未来募投项目的效益实现情况不达预期，
上述募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营业绩产生不利影响。
五、募投项目效益未达预期的风险
本次募集资金投资项目的可行性分析是基于产业政策、市场环境、行业发展
趋势等因素做出的预测性信息，虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论
证，但本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目实施过程和实施效
果等仍存在一定的不确定性。其中，常州电池壳生产项目募投项目为公司近年来
新拓展业务，该项目主要依托公司独立研发、制造的电池壳生产线生产方形电
池壳，目前尚未实现生产，无现有产能，亦无在手订单。该项目稳定生产期的
毛利率预计为 25.91%，显著高于公司现有圆柱形新能源汽车电池壳的毛利率水
平，亦高于同行业上市公司震裕科技的可比业务的毛利率水平。如果该募投项
目效益测算的假设和基础不能充分反映市场情况，或者现实情况在项目实施过
程中发生不利变化，则该募投项目存在无法实现预期效益的风险。
截至本募集说明书签署日，斯莱转债的募集资金投资项目处于建设期，在前
次及本次募集资金投资项目实施过程中，公司还面临着产业政策变化、政治风险、
市场变化、管理水平变化等诸多不确定因素的影响。同时，竞争对手实力进步、
产品价格的变动、市场容量的变化、宏观经济形势的变动以及销售渠道、营销力
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
量的配套等因素也会对项目的投资回报和公司的预期收益产生影响，以及各种不
可预见因素或不可抗力因素导致产生投资项目不能达到预期收益的风险。
六、未决诉讼风险
截至本募集说明书签署日，公司存在买卖合同纠纷和知识产权纠纷相关的未
决诉讼，具体情况详见“第一章 发行人基本情况”之“六、未决诉讼与仲裁”。
买卖合同纠纷案中发行人控股子公司蓝谷视觉为原告，且标的较小。知识产权
纠纷案若最终判决出现不利结果，在中德实业无法履行共同赔偿责任的情况下，
山东明佳最高需支付 1,000.00 万元赔偿，占发行人 2021 年净利润的比例为
10.85%。上述诉讼目前仍在审理中，由于审判结果具有不确定性，若出现不利判
决，会对公司日常经营、财务状况等产生一定影响。
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
目 录
声明 ............................................................................................................................... 2
重大事项提示 ............................................................................................................... 3
一、海外经营的风险............................................................................................ 3
二、收入无法确认风险........................................................................................ 3
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险.................................................... 3
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险.................... 4
五、募投项目效益未达预期的风险.................................................................... 4
六、未决诉讼风险................................................................................................ 5
目 录 ........................................................................................................................... 6
释 义 ........................................................................................................................... 9
第一章 发行人基本情况 ........................................................................................... 13
一、发行人基本信息.......................................................................................... 13
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况.................................................. 13
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况...................................................... 16
四、发行人主要产品及经营模式...................................................................... 30
五、财务性投资分析.......................................................................................... 53
六、未决诉讼与仲裁.......................................................................................... 70
七、行政处罚...................................................................................................... 72
八、现有业务发展安排及未来发展战略.......................................................... 75
第二章 本次证券发行概要 ....................................................................................... 78
一、本次发行的背景和目的.............................................................................. 78
二、发行对象及与发行人的关系...................................................................... 85
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期.................................. 86
四、本次发行募集资金投向.............................................................................. 89
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
五、本次发行是否构成关联交易...................................................................... 89
六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化.............................................. 89
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
.............................................................................................................................. 90
第三章 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ........................................... 91
一、前次募集资金运用情况.............................................................................. 91
二、本次募集资金运用概况.............................................................................. 95
三、本次募集资金投资项目具体情况.............................................................. 96
四、本次募集资金用于补充流动资金的情形................................................ 157
五、本次募集资金用于购买土地或房产的情形............................................ 161
六、本次募集资金投资项目和前次募集资金投资项目的关系.................... 162
七、本次募集资金运用对公司经营管理、财务状况等的影响.................... 163
第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ..................................... 164
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动情况........................ 164
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化.................................... 164
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况................................ 164
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人可能存在的关联交易的情况.................................................................... 165
第五章 与本次发行相关的风险因素 ..................................................................... 166
一、生产经营风险............................................................................................ 166
二、政策风险.................................................................................................... 168
三、业务与技术风险........................................................................................ 169
四、管理风险.................................................................................................... 170
五、财务风险.................................................................................................... 171
六、募集资金投资项目风险............................................................................ 172
七、审批风险.................................................................................................... 174
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
八、发行风险.................................................................................................... 174
九、股市波动风险............................................................................................ 175
十、其他风险.................................................................................................... 175
第六章 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 176
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.................................... 176
二、发行人控股股东、实际控制人声明........................................................ 179
三、保荐机构（主承销商）声明.................................................................... 180
四、发行人律师声明........................................................................................ 183
五、为本次发行承担审计业务的会计师事务所声明.................................... 184
六、发行人董事会声明及承诺事项................................................................ 185
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
释 义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、上市公
指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
司、斯莱克
公司前身苏州斯莱克精密设备有限公司，公司整体变更前
有限公司 指
之有限责任公司
科莱思 指 科莱思有限公司，公司控股股东
西安盛安 指 西安盛安投资有限公司
西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司，公司全资子公司
山东斯莱克 指 山东斯莱克智能科技有限公司，公司全资子公司
能源发展 指 苏州斯莱克能源发展有限公司，公司全资子公司
先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司，公司全资子公司
常州莱胜 指 常州莱胜新能源有限公司，公司全资子公司
苏州觅罐云 指 苏州觅罐云科技有限公司，公司全资子公司
新乡盛达 指 新乡市盛达新能源科技有限公司，公司控股子公司
安徽斯翔 指 安徽斯翔电池科技有限公司，公司控股子公司
江苏正彦 指 江苏正彦数码科技有限公司，公司控股子公司
山东明佳 指 山东明佳科技有限公司，公司控股子公司
智能模具 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司，公司控股子公司
SLAC INTERNATIONAL LIMITED（斯莱克国际有限公
斯莱克国际 指
司），公司全资子公司
OKL 指 OKL Engineering, Inc.，公司全资子公司
SPE 指 Slac Precision Equipment Corp.，公司控股子公司
中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司，公司控股子公司
蓝谷视觉 指 苏州蓝谷视觉系统有限公司，公司控股子公司
白城江鼎 指 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司，公司控股子公司
XRE 指 XRE CO., LTD.，公司参股公司
NEX-D 指 韩国 NEX-D 公司，公司参股公司
恩井汽车 指 上海恩井汽车科技有限公司，公司参股公司
小微电子 指 深圳市小微电子有限公司，公司参股公司
诸暨乔贝卓烨创业投资合伙企业（有限合伙），公司参股
乔贝卓烨 指
公司
鸿金莱华 指 苏州鸿金莱华投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司
浙江中泽 指 浙江中泽精密科技有限公司，公司参股公司
北京云智罐 指 北京云智罐科技有限公司
STOLLE 指 Stolle Machinery Company, LLC.
DRT 指 DRT Mfg. Co.
IMPRESS 指 Impress Holding B.V.（现更名为 Ardagh MPH B.V.）
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
BELVAC 指 Belvac Production Machinery, Inc.
CMB ENGINEERING 指 Carnaud Metal Box Engineering, Ltd.
ARDAGH 指 Ardagh Group 及其子公司
BALL 指 Ball Corporation 及其子公司
CROWN 指 Crown Holdings, Inc.及其子公司
中粮集团 指 中粮集团有限公司及其子公司
Nidec Minster Corporation 及其在国内成立的子公司宁波尼
MINSTER 指
得科明斯达机械工业有限公司
广东柏华 指 广东柏华包装股份有限公司
太仓仲英 指 太仓仲英金属制盖有限公司
福建鼎立 指 福建鼎立金属制品有限公司
太仓兴达 指 太仓兴达制罐有限公司
浙江明旺 指 浙江明旺乳业有限公司
福建恒兴 指 恒兴（福建）易拉盖工业有限公司
奥瑞金 指 奥瑞金科技股份有限公司及其子公司
拟使用本次发行募集资金进行投资的项目，即苏州铝瓶高
募投项目、募集资金投
指 速自动化生产线制造项目、常州电池壳生产项目、泰安设
资项目
备产线基地建设项目和海南高端装备制造及研发中心项目
苏州铝瓶高速自动化生 拟由苏州斯莱克精密设备股份有限公司实施的铝瓶高速自
指
产线制造项目 动化生产线制造项目
常州电池壳生产项目 指 拟由常州莱胜新能源有限公司实施的电池壳生产项目
泰安设备产线基地建设 拟由山东斯莱克智能科技有限公司实施的泰安设备产线基
指
项目 地建设项目
拟由海南斯莱克科技有限公司实施的高端装备制造及研发
海南高端装备制造及研
指 中心项目，由高端装备制造中心和高端装备研发中心两个
发中心项目
子项目组成
发行人于 2020 年 10 月 15 日在深圳证券交易所上市的可转
斯莱转债 指
换公司债券 388 万张（债券代码“123067”）
股东大会 指 发行人股东大会
董事会 指 发行人董事会
监事会 指 发行人监事会
最近三年及一期、报告
指 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月
期
2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31
报告期各期末 指
日、2022 年 3 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
发改委 指 国家发展和改革委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
商务部 指 中华人民共和国商务部
安信证券/保荐机构/保 指 安信证券股份有限公司
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荐人/主承销商
会计师事务所/审计机构
/公证天业/发行人会计 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
师
律师事务所/律师/江苏
指 江苏立泰律师事务所
立泰/发行人律师
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、向特定对象发行股票涉及专有词语
本次发行、本次向特定
指 斯莱克 2022 年度创业板向特定对象发行股票的行为
对象发行股票
A股 指 每股面值 1.00 元人民币之普通股
三、专业术语
方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料
易拉罐 指
包装
两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖
三片罐 指 用三片材料结合而成的易拉罐，包括罐身、底盖和易拉盖
易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子
即易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫
组合盖 指
组合盖，也称成品盖
也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易
基础盖 指
拉功能
用于易拉盖生产线上连接和协调自动生产工艺流程，输送
管路系统 指
工件从一个设备到另一个设备的工件输送系统
注胶机 指 用于在基本盖上密封部位注上密封胶的设备
烘干机 指 用于干燥基本盖上密封胶的设备
在一副模具上用两个或两个以上的工步，在冲床的一次行
连续级进模 指
程中完成一系列的不同的冲压加工，成型一种零件
以特定的结构形式通过一定方式使材料成型的一种工业产
模具 指 品，同时也是能成批生产出具有一定形状和尺寸要求的工
业产品零部件的一种生产工具
刻线刀 指 在成品盖生产系统用于加工易拉盖开口部分的模具零件
211 盖型指封罐直径为 英寸，206 盖型指封罐直径为
211 盖型、206 盖型等 指
英寸，其他类推
应用于新能源汽车（包括纯电动车及混合动力车）电池的
电池壳、新能源电池壳 指
外壳，锂电池主要结构件
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苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
注：本募集说明书中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据本募集说明书中所列示的相关单项数据
计算得出的结果略有不同。
1-1-12
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
第一章 发行人基本情况
一、发行人基本信息
公司名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
英文名称 Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd.
股票简称 斯莱克
股票代码 300382.SZ
股票上市地 深圳证券交易所
法定代表人 安旭
董事会秘书 吴晓燕
注册地址 苏州市吴中区胥口镇石胥路 621 号
办公地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号
邮政编码 215164
电话 0512-66590361
传真 0512-66248543
电子信箱 stock@slac.com.cn
公司网址 www.slac.com.cn
研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、
新设备及相关零配件，并提供相关服务；各种生产易拉盖、易拉罐、
金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造；销售公司自产产
经营范围
品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：包装装潢印刷品印刷（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况
（一）发行人的股本结构
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人股本结构如下：
1-1-13
苏州斯莱克精密设备股份有限公司2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
项目 股份数量（股） 所占比例（%）
一、有限售条件流通股 56,700 0.01
其中：境内自然人 56,700 0.01
二、无限售条件流通股 580,346,116 99.99
其中：国有法人 631,937 0.11
境内非国有法人 3,648,194 0.63
境内自然人 167,958,593 28.94
境外法人 321,268,693 55.35
境外自然人 443,530 0.08
基金、理财产品等 86,395,169 14.89
三、总股本 580,402,816 100.00
（二）发行人前十名股东情况
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人的前十大股东如下：
持股比例 限售股份数
序号 股东名称/姓名 股份性质 持股数（股）
（%） 量（股）
1 科莱思有限公司 境外法人 292,894,080.00 50.46 -
2 香港中央结算有限公司 境外法人 18,116,222.00 3.12 -
基金、理财产
3 全国社保基金一一四组合 7,000,000.00 1.21 -
品等
4 李钰 境内自然人 4,395,573.00 0.76 -
5 UBS AG 境外法人 4,304,569.00 0.74 -
中国工商银行股份有限公
基金、理财产
6 司－汇添富智能制造股票 4,076,272.00 0.70 -
品等
型证券投资基金
7 李焕云 境内自然人 3,733,800.00 0.64 -
招商银行股份有限公司－
基金、理财产
8 东方红远见价值混合型证 3,437,700.00 0.59 -
品等
券投资基金
中国建设银行股份有限公
基金、理财产
9 司－广发科技创新混合型 3,310,583.00 0.57 -
品等
证券投资基金
苏州索香兰企业管理咨询 境内一般法
斯莱克被海关部门处以4笔1,000元的处罚
x来源：证券时报2022-06-10
处罚对象：
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2022 年度创业板向特定对象发行股票
募集说明书
（注册稿）
保荐机构（主承销商）
二〇二二年六月
1-1-1
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿）
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
本募集说明书中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其
对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何之相
反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“第五章 与本次发行相关的风险
因素”全文，并特别注意以下风险。
一、海外经营的风险
报告期内，公司海外销售收入分别为 44,175.92 万元、38,267.73 万元和
41,826.50 万元和 8,752.55 万元，占公司主营业务收入的比例分别为 56.08%、
43.47%、42.00%和 30.16%，海外销售收入占比较高。公司海外客户遍及北美、
西欧、北欧、东南亚、南美及中东等地，海外客户多为大型跨国公司，不同国家
的经济发展状况、经济政策环境、政治局势等均会对公司经营业绩造成直接影响。
近年来国际贸易形势错综复杂，国际贸易摩擦持续升级，并有愈演愈烈之势，
加剧了全球贸易风险。未来，国外市场竞争加剧、贸易壁垒或对外贸易摩擦等
因素，在一定程度上可能会影响公司的进出口业务，进而使公司面临一定的海外
经营风险。
二、收入无法确认风险
报告期内，公司的营业收入分别为 79,181.67 万元、 88,286.56 万元、
100,349.15 万元和 29,205.15 万元。公司大部分产品的收入确认方法为通过客
户验收后确认收入，成套易拉罐、易拉盖生产设备生产周期一般较长，一旦无法
通过客户的最终验收，将存在收入无法确认的风险。
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 36,031.08 万元、37,910.89 万
元、35,384.14 万元和 33,362.24 万元，应收账款账面价值占流动资产的比例分
别为 24.69%、22.88%、20.03%和 19.19%。如果客户经营出现恶化或因其他原因
导致回款滞缓，公司将面临部分应收账款无法收回的风险。同时，公司已按照
企业会计准则要求对相关应收账款计提坏账准备，如果未来应收账款回收情况
发生明显恶化，可能会出现进一步计提坏账准备的风险，从而对公司经营业绩
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造成不利影响。
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险
本次募投项目投资规模较大，建设完毕并进入稳定运营期后，预计每年新
增折旧摊销 5,083.00 万元，税后影响金额为 4,003.34 万元。本次募投项目新
增年折旧摊销金额占公司 2021 年营业收入的比例为 3.99%，新增年折旧摊销税
后影响金额占公司 2021 年归母净利润的比例为 37.27%。如募投项目能按照效益
测算的假设释放业绩，则新增年折旧摊销金额占稳定运营期首年的公司营业收
入总额的比重为 2.38%，新增年折旧摊销税后影响金额占稳定运营期首年的公司
归母净利润总额的比重为 13.19%。尽管公司已经对本次募投项目进行了审慎的
可行性研究，但上述募投项目收益受宏观经济、产业政策、市场环境、竞争情
况、技术进步等多方面因素影响，若未来募投项目的效益实现情况不达预期，
上述募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营业绩产生不利影响。
五、募投项目效益未达预期的风险
本次募集资金投资项目的可行性分析是基于产业政策、市场环境、行业发展
趋势等因素做出的预测性信息，虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论
证，但本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目实施过程和实施效
果等仍存在一定的不确定性。其中，常州电池壳生产项目募投项目为公司近年来
新拓展业务，该项目主要依托公司独立研发、制造的电池壳生产线生产方形电
池壳，目前尚未实现生产，无现有产能，亦无在手订单。该项目稳定生产期的
毛利率预计为 25.91%，显著高于公司现有圆柱形新能源汽车电池壳的毛利率水
平，亦高于同行业上市公司震裕科技的可比业务的毛利率水平。如果该募投项
目效益测算的假设和基础不能充分反映市场情况，或者现实情况在项目实施过
程中发生不利变化，则该募投项目存在无法实现预期效益的风险。
截至本募集说明书签署日，斯莱转债的募集资金投资项目处于建设期，在前
次及本次募集资金投资项目实施过程中，公司还面临着产业政策变化、政治风险、
市场变化、管理水平变化等诸多不确定因素的影响。同时，竞争对手实力进步、
产品价格的变动、市场容量的变化、宏观经济形势的变动以及销售渠道、营销力
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量的配套等因素也会对项目的投资回报和公司的预期收益产生影响，以及各种不
可预见因素或不可抗力因素导致产生投资项目不能达到预期收益的风险。
六、未决诉讼风险
截至本募集说明书签署日，公司存在买卖合同纠纷和知识产权纠纷相关的未
决诉讼，具体情况详见“第一章 发行人基本情况”之“六、未决诉讼与仲裁”。
买卖合同纠纷案中发行人控股子公司蓝谷视觉为原告，且标的较小。知识产权
纠纷案若最终判决出现不利结果，在中德实业无法履行共同赔偿责任的情况下，
山东明佳最高需支付 1,000.00 万元赔偿，占发行人 2021 年净利润的比例为
10.85%。上述诉讼目前仍在审理中，由于审判结果具有不确定性，若出现不利判
决，会对公司日常经营、财务状况等产生一定影响。
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目 录
声明 ............................................................................................................................... 2
重大事项提示 ............................................................................................................... 3
一、海外经营的风险............................................................................................ 3
二、收入无法确认风险........................................................................................ 3
三、应收账款坏账及坏账准备计提回收风险.................................................... 3
四、募投项目新增折旧摊销导致公司未来经营业绩下滑的风险.................... 4
五、募投项目效益未达预期的风险.................................................................... 4
六、未决诉讼风险................................................................................................ 5
目 录 ........................................................................................................................... 6
释 义 ........................................................................................................................... 9
第一章 发行人基本情况 ........................................................................................... 13
一、发行人基本信息.......................................................................................... 13
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况.................................................. 13
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况...................................................... 16
四、发行人主要产品及经营模式...................................................................... 30
五、财务性投资分析.......................................................................................... 53
六、未决诉讼与仲裁.......................................................................................... 70
七、行政处罚...................................................................................................... 72
八、现有业务发展安排及未来发展战略.......................................................... 75
第二章 本次证券发行概要 ....................................................................................... 78
一、本次发行的背景和目的.............................................................................. 78
二、发行对象及与发行人的关系...................................................................... 85
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期.................................. 86
四、本次发行募集资金投向.............................................................................. 89
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五、本次发行是否构成关联交易...................................................................... 89
六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化.............................................. 89
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
.............................................................................................................................. 90
第三章 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ........................................... 91
一、前次募集资金运用情况.............................................................................. 91
二、本次募集资金运用概况.............................................................................. 95
三、本次募集资金投资项目具体情况.............................................................. 96
四、本次募集资金用于补充流动资金的情形................................................ 157
五、本次募集资金用于购买土地或房产的情形............................................ 161
六、本次募集资金投资项目和前次募集资金投资项目的关系.................... 162
七、本次募集资金运用对公司经营管理、财务状况等的影响.................... 163
第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ..................................... 164
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动情况........................ 164
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化.................................... 164
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况................................ 164
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人可能存在的关联交易的情况.................................................................... 165
第五章 与本次发行相关的风险因素 ..................................................................... 166
一、生产经营风险............................................................................................ 166
二、政策风险.................................................................................................... 168
三、业务与技术风险........................................................................................ 169
四、管理风险.................................................................................................... 170
五、财务风险.................................................................................................... 171
六、募集资金投资项目风险............................................................................ 172
七、审批风险.................................................................................................... 174
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八、发行风险.................................................................................................... 174
九、股市波动风险............................................................................................ 175
十、其他风险.................................................................................................... 175
第六章 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 176
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.................................... 176
二、发行人控股股东、实际控制人声明........................................................ 179
三、保荐机构（主承销商）声明.................................................................... 180
四、发行人律师声明........................................................................................ 183
五、为本次发行承担审计业务的会计师事务所声明.................................... 184
六、发行人董事会声明及承诺事项................................................................ 185
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释 义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、上市公
指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
司、斯莱克
公司前身苏州斯莱克精密设备有限公司，公司整体变更前
有限公司 指
之有限责任公司
科莱思 指 科莱思有限公司，公司控股股东
西安盛安 指 西安盛安投资有限公司
西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司，公司全资子公司
山东斯莱克 指 山东斯莱克智能科技有限公司，公司全资子公司
能源发展 指 苏州斯莱克能源发展有限公司，公司全资子公司
先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司，公司全资子公司
常州莱胜 指 常州莱胜新能源有限公司，公司全资子公司
苏州觅罐云 指 苏州觅罐云科技有限公司，公司全资子公司
新乡盛达 指 新乡市盛达新能源科技有限公司，公司控股子公司
安徽斯翔 指 安徽斯翔电池科技有限公司，公司控股子公司
江苏正彦 指 江苏正彦数码科技有限公司，公司控股子公司
山东明佳 指 山东明佳科技有限公司，公司控股子公司
智能模具 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司，公司控股子公司
SLAC INTERNATIONAL LIMITED（斯莱克国际有限公
斯莱克国际 指
司），公司全资子公司
OKL 指 OKL Engineering, Inc.，公司全资子公司
SPE 指 Slac Precision Equipment Corp.，公司控股子公司
中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司，公司控股子公司
蓝谷视觉 指 苏州蓝谷视觉系统有限公司，公司控股子公司
白城江鼎 指 白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司，公司控股子公司
XRE 指 XRE CO., LTD.，公司参股公司
NEX-D 指 韩国 NEX-D 公司，公司参股公司
恩井汽车 指 上海恩井汽车科技有限公司，公司参股公司
小微电子 指 深圳市小微电子有限公司，公司参股公司
诸暨乔贝卓烨创业投资合伙企业（有限合伙），公司参股
乔贝卓烨 指
公司
鸿金莱华 指 苏州鸿金莱华投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司
浙江中泽 指 浙江中泽精密科技有限公司，公司参股公司
北京云智罐 指 北京云智罐科技有限公司
STOLLE 指 Stolle Machinery Company, LLC.
DRT 指 DRT Mfg. Co.
IMPRESS 指 Impress Holding B.V.（现更名为 Ardagh MPH B.V.）
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BELVAC 指 Belvac Production Machinery, Inc.
CMB ENGINEERING 指 Carnaud Metal Box Engineering, Ltd.
ARDAGH 指 Ardagh Group 及其子公司
BALL 指 Ball Corporation 及其子公司
CROWN 指 Crown Holdings, Inc.及其子公司
中粮集团 指 中粮集团有限公司及其子公司
Nidec Minster Corporation 及其在国内成立的子公司宁波尼
MINSTER 指
得科明斯达机械工业有限公司
广东柏华 指 广东柏华包装股份有限公司
太仓仲英 指 太仓仲英金属制盖有限公司
福建鼎立 指 福建鼎立金属制品有限公司
太仓兴达 指 太仓兴达制罐有限公司
浙江明旺 指 浙江明旺乳业有限公司
福建恒兴 指 恒兴（福建）易拉盖工业有限公司
奥瑞金 指 奥瑞金科技股份有限公司及其子公司
拟使用本次发行募集资金进行投资的项目，即苏州铝瓶高
募投项目、募集资金投
指 速自动化生产线制造项目、常州电池壳生产项目、泰安设
资项目
备产线基地建设项目和海南高端装备制造及研发中心项目
苏州铝瓶高速自动化生 拟由苏州斯莱克精密设备股份有限公司实施的铝瓶高速自
指
产线制造项目 动化生产线制造项目
常州电池壳生产项目 指 拟由常州莱胜新能源有限公司实施的电池壳生产项目
泰安设备产线基地建设 拟由山东斯莱克智能科技有限公司实施的泰安设备产线基
指
项目 地建设项目
拟由海南斯莱克科技有限公司实施的高端装备制造及研发
海南高端装备制造及研
指 中心项目，由高端装备制造中心和高端装备研发中心两个
发中心项目
子项目组成
发行人于 2020 年 10 月 15 日在深圳证券交易所上市的可转
斯莱转债 指
换公司债券 388 万张（债券代码“123067”）
股东大会 指 发行人股东大会
董事会 指 发行人董事会
监事会 指 发行人监事会
最近三年及一期、报告
指 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月
期
2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31
报告期各期末 指
日、2022 年 3 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
发改委 指 国家发展和改革委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
商务部 指 中华人民共和国商务部
安信证券/保荐机构/保 指 安信证券股份有限公司
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荐人/主承销商
会计师事务所/审计机构
/公证天业/发行人会计 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
师
律师事务所/律师/江苏
指 江苏立泰律师事务所
立泰/发行人律师
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、向特定对象发行股票涉及专有词语
本次发行、本次向特定
指 斯莱克 2022 年度创业板向特定对象发行股票的行为
对象发行股票
A股 指 每股面值 1.00 元人民币之普通股
三、专业术语
方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料
易拉罐 指
包装
两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖
三片罐 指 用三片材料结合而成的易拉罐，包括罐身、底盖和易拉盖
易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子
即易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫
组合盖 指
组合盖，也称成品盖
也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易
基础盖 指
拉功能
用于易拉盖生产线上连接和协调自动生产工艺流程，输送
管路系统 指
工件从一个设备到另一个设备的工件输送系统
注胶机 指 用于在基本盖上密封部位注上密封胶的设备
烘干机 指 用于干燥基本盖上密封胶的设备
在一副模具上用两个或两个以上的工步，在冲床的一次行
连续级进模 指
程中完成一系列的不同的冲压加工，成型一种零件
以特定的结构形式通过一定方式使材料成型的一种工业产
模具 指 品，同时也是能成批生产出具有一定形状和尺寸要求的工
业产品零部件的一种生产工具
刻线刀 指 在成品盖生产系统用于加工易拉盖开口部分的模具零件
211 盖型指封罐直径为 英寸，206 盖型指封罐直径为
211 盖型、206 盖型等 指
英寸，其他类推
应用于新能源汽车（包括纯电动车及混合动力车）电池的
电池壳、新能源电池壳 指
外壳，锂电池主要结构件
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注：本募集说明书中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据本募集说明书中所列示的相关单项数据
计算得出的结果略有不同。
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第一章 发行人基本情况
一、发行人基本信息
公司名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司
英文名称 Suzhou SLAC Precision Equipment Co.,Ltd.
股票简称 斯莱克
股票代码 300382.SZ
股票上市地 深圳证券交易所
法定代表人 安旭
董事会秘书 吴晓燕
注册地址 苏州市吴中区胥口镇石胥路 621 号
办公地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号
邮政编码 215164
电话 0512-66590361
传真 0512-66248543
电子信箱 stock@slac.com.cn
公司网址 www.slac.com.cn
研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、
新设备及相关零配件，并提供相关服务；各种生产易拉盖、易拉罐、
金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造；销售公司自产产
经营范围
品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：包装装潢印刷品印刷（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
二、股本结构、控股股东及实际控制人情况
（一）发行人的股本结构
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人股本结构如下：
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项目 股份数量（股） 所占比例（%）
一、有限售条件流通股 56,700 0.01
其中：境内自然人 56,700 0.01
二、无限售条件流通股 580,346,116 99.99
其中：国有法人 631,937 0.11
境内非国有法人 3,648,194 0.63
境内自然人 167,958,593 28.94
境外法人 321,268,693 55.35
境外自然人 443,530 0.08
基金、理财产品等 86,395,169 14.89
三、总股本 580,402,816 100.00
（二）发行人前十名股东情况
截至 2022 年 3 月 31 日，发行人的前十大股东如下：
持股比例 限售股份数
序号 股东名称/姓名 股份性质 持股数（股）
（%） 量（股）
1 科莱思有限公司 境外法人 292,894,080.00 50.46 -
2 香港中央结算有限公司 境外法人 18,116,222.00 3.12 -
基金、理财产
3 全国社保基金一一四组合 7,000,000.00 1.21 -
品等
4 李钰 境内自然人 4,395,573.00 0.76 -
5 UBS AG 境外法人 4,304,569.00 0.74 -
中国工商银行股份有限公
基金、理财产
6 司－汇添富智能制造股票 4,076,272.00 0.70 -
品等
型证券投资基金
7 李焕云 境内自然人 3,733,800.00 0.64 -
招商银行股份有限公司－
基金、理财产
8 东方红远见价值混合型证 3,437,700.00 0.59 -
品等
券投资基金
中国建设银行股份有限公
基金、理财产
9 司－广发科技创新混合型 3,310,583.00 0.57 -
品等
证券投资基金
苏州索香兰企业管理咨询 境内一般法
关于对苏州斯莱克精密设备股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
x来源：深圳交易所2020-07-22
处罚对象：
JINXIU SHAN,安旭,苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于对苏州斯莱克精密设备股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 苏州斯莱克精密设备股份有限公司，住所：苏州市吴中区胥 口镇石胥路621号； 安旭，苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事长兼总经理； JINXIU SHAN，苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会秘书。 经查明，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称‘‘斯 莱克”）存在以下违规行为： 2020年2月26日，斯莱克在本所投资者关系互动平台（以 下简称‘‘互动易”回复投资者关于‘‘请问董祕，公司产品给特斯 拉测试结果出来了么？ ”的提问时称，‘‘目前公司正在紧张调试用 于特斯拉圆柱电池21700的电池壳自动生产线，该生产线调试成 功后，将正式向特斯拉以及国内外的主流圆柱电池制造商提供大 批量生产自动线制造方案”。2月27日，斯莱克披露《股票交易异常波动公告》称，‘‘近期有投资者在‘互动易’上询问公司电池 壳项目相关进展情况，公司就近期进展进行了回复，后期如公司 电池壳项目进展达到披露条件，公司将进行公告”。3月2日，斯 莱克披露《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》称，斯莱 克与特斯拉还没有建立正式的合作关系，能否促成合作还存在不 确定性；目前电池壳大批量自动生产线尚处于调试阶段，能否顺 利推向市场尚存在不确定性，即使顺利推向市场，预计对斯莱克 2020年的业绩贡献也较小。 斯莱克尚未与特斯拉建立正式合作关系，但在互动易回复中 未真实、准确、完整地反映实际情况。2月26日至3月2日，斯 莱克股价连续四个交易日涨停，两次达到股价异常波动标准。2 月27日，斯莱克《股票交易异常波动公告》仍未客观、准确、完 整地披露与特斯拉业务合作的实际情况及相关业务对斯莱克经营 业绩的具体影响，直到3月2日才在对本所关注函回复的公告中 予以补充披露。 斯莱克上述行为违反了本所《创业板股票上市规则〔2018年 11月修订》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司规范运作 指引〔2015年修订〕》第9.1条的规定。 斯莱克董事长兼总经理安旭违反了本所《创业板股票上市规则〔2018年11月修订〕第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规 定，对斯莱克上述违规行为负有重要责任。 斯莱克董事会秘书JINXIU SHAN违反了本所《创业板股票上市规则0018年11月修订》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、 第3.2.2条的规定，对斯莱克上述违规行为负有重要责任。 依据本所《创业板股票上市规则〔2018年11月修订》第 16.2条、第16.3条、第16.4条的规定，经本所纪律处分委员会 审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对苏州斯莱克精密设备股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事长兼总经理安 旭、董事会秘书JINXIU SHAN给予通报批评的处分。 对于苏州斯莱克精密设备股份有限公司及相关当事人的上 述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档 案，并向社会公开。 深圳证券交易所 2020年7月22日
白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司受到白城市国土资源局的处罚决定
x来源：证券时报2020-05-15
处罚对象：
白城市中金江鼎光伏电力发展有限公司
证券简称：斯莱克 证券代码：300382
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
创业板公开发行可转换公司债券申请文件
反馈意见的回复
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）
二〇二〇年五月
中国证券监督管理委员会：
贵会于 2020 年 4 月 14 日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意
见通知书》（200348 号）已收悉，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称
“公司”、“发行人”、“申请人”、“斯莱克”）已会同安信证券股份有限公
司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）及公证天业会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“会计师”）、江苏立泰律师事务所（以下简称“律师”）对
反馈意见的有关事项进行了认真核查与落实，同时对申请文件进行了相应补充和
修订。现将反馈意见的落实和修改情况逐条书面回复如下，请予以审核。
说明：
1、如无特别说明，本回复所用的术语、名称、简称与募集说明书一致；
2、本回复中的部分合计数与各数直接相加数的尾数可能有差异，系由四舍
五入造成；
3、本回复说明中涉及在募集说明书中补充披露以及对募集说明书进行修改
的，已在募集说明书中用楷体加粗标明。
斯莱克、保荐机构将公司本次创业板公开发行可转换公司债券申请文件反馈
意见落实情况向贵会回复如下：
1
目录
问题 1.申请人本次拟募集资金 3.98 亿元，用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目
及补充流动资金。请申请人补充说明：（1）募投项目具体投资数额安排明细，
投资数额的测算依据和测算过程，各项投资构成是否属于资本性支出，是否以
募集资金投入。（2）本次募投项目的募集资金使用和项目建设的进度安排，本
次募集资金是否包含本次发行董事会决议日前已投入资金。（3）易拉罐、盖生
产线国内及国外的市场规模、竞争情况及公司的市场份额情况，结合未来市场
发展、公司市场份额变化情况、公司竞争优势等，说明本次新增产能规模的合
理性。（4）电池壳生产线项目现有市场规模及竞争情况，公司进入该业务领域
的优势及不足，是否掌握相关技术，是否经过充分的市场调研，是否已有意向
性客户，项目开展是否存在重大不确定性风险；结合前述情况说明新增产能情
况及新增产能规模的合理性。（5）本次募投项目效益测算情况，结合公司报告
期内毛利率持续下滑的情况说明募投项目效益测算的谨慎合理性。（6）前次募
投项目与本次募投项目的关系，是否存在相同或相似的项目建设，若相同或相
似，两次募投项目累计新增产能是否具备消化基础；高速数码印罐设备制造项
目未达预期效益的合理性；高速精密自动冲床制造项目经营环境是否发生重大
不利变化，是否可达到预期效益。 ........................................................................... 5
问题 2.关于应收账款及存货。请申请人补充说明：（1)结合公司业务特点及收
款、验收等时间节点情况，说明应收账款金额较高，部分应收账款账龄较长的
合理性，减值计提依据及减值计提的充分、合理性。（2)公司第一大应收账款
客户为国家电网，账龄为 0-4 年，请结合光伏发电业务近几年运营情况，说明
该业务毛利率较高、应收账款金额较大的合理性。（3)公司存货金额较高，主
要构成为在产品和原材料，说明相关在产品及原材料是否均有订单支撑，是否
存在质量等问题无法满足客户需求无法销售的情况，存货减值计提是否充分、
合理。（4)2019 年三季度公司存货中发出商品金额为 2,458.7 万元，较 2018 年
末的 7,675.4 万元出现较大幅度下降，请结合交货的时间节点、客户验收流程
及验收周期等，说明 2019 年三季度发出商品金额大幅下降的原因及合理性。
...................................................................................................................................... 34
2
问题 3.申请人业绩快报披露 2019 年公司归母净利润同比下降约 29%。请申请人
补充说明：（1）2019 年业绩出现较大幅度下滑的原因及合理性，预期未来是否
可改善，是否对本次募投项目构成重大不利影响。（2）近期的新冠疫情及国际
贸易局势对公司经营的影响，是否对本次募投项目构成重大不利影响。若存在
较大影响的，请补充重大风险提示。 ..................................................................... 44
问题 4.申请人说明 2019 年最近一期其他应付款大幅增加的原因为新乡盛达新能
源公司向新乡凤泉区凤泽城市发展有限公司借款 5,300.00 万元。请申请人补充
说明相关借款的背景及商业合理性，未选择银行信贷等渠道筹集资金的原因。
...................................................................................................................................... 53
问题 5.请申请人补充说明：（1）本次发行董事会决议日前六个月至今，公司实
施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况，公司最近一期末是否持有
金额较大、期限较长的财务性投资(包括类金融业务）情形，对比目前财务性投
资总额与本次募集资金规模和公司净资产水平说明本次募集资金量的必要性。
（2）结合公司投资产业基金及该基金设立目的、投资方向、投资决策机制、收
益或亏损的分配或承担方式，及公司是否向其他方承诺本金和收益率的情况，
说明公司是否实质上控制该类基金并应将其纳入合并报表范围，其他方出资是
否构成明股实债的情形。 ......................................................................................... 55
问题 6.本次募投项目建设用地尚未取得。请申请人补充说明并披露募投项目用
地的计划、取得土地的具体安排、进度，是否符合土地政策、城市规划，募投
项目用地落实的风险；如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投
项目实施的影响。 ..................................................................................................... 66
问题 7.根据申请材料，控股股东和实际控制人质押比例较高。请申请人补充说
明：（1）控股股东及实际控制人股权质押的原因，资金具体用途、约定的质权
实现情形、实际财务状况和清偿能力等情况。（2）股权质押是否符合股票质押
的相关规定。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。 ................................. 69
问题 8.请申请人说明并披露申请人及子公司报告期内受到的行政处罚情况，采
取了哪些整改措施以及相关措施的有效性，是否符合《创业板上市公司证券发
行管理暂行办法》相关规定。 ................................................................................. 77
3
问题 9.请申请人补充说明并披露未决诉讼情况及其对公司生产经营的影响。请
保荐机构和申请人律师发表核查意见。 ................................................................. 82
4
问题 1.申请人本次拟募集资金 3.98 亿元，用于易拉罐、盖及电池壳生产线
项目及补充流动资金。请申请人补充说明：（1）募投项目具体投资数额安排明
细，投资数额的测算依据和测算过程，各项投资构成是否属于资本性支出，是
否以募集资金投入。（2）本次募投项目的募集资金使用和项目建设的进度安排，
本次募集资金是否包含本次发行董事会决议日前已投入资金。（3）易拉罐、盖
生产线国内及国外的市场规模、竞争情况及公司的市场份额情况，结合未来市
场发展、公司市场份额变化情况、公司竞争优势等，说明本次新增产能规模的
合理性。（4）电池壳生产线项目现有市场规模及竞争情况，公司进入该业务领
域的优势及不足，是否掌握相关技术，是否经过充分的市场调研，是否已有意
向性客户，项目开展是否存在重大不确定性风险；结合前述情况说明新增产能
情况及新增产能规模的合理性。（5）本次募投项目效益测算情况，结合公司报
告期内毛利率持续下滑的情况说明募投项目效益测算的谨慎合理性。（6）前次
募投项目与本次募投项目的关系，是否存在相同或相似的项目建设，若相同或
相似，两次募投项目累计新增产能是否具备消化基础；高速数码印罐设备制造
项目未达预期效益的合理性；高速精密自动冲床制造项目经营环境是否发生重
大不利变化，是否可达到预期效益。
请保荐机构发表核查意见。
【回复】
一、募投项目具体投资数额安排明细，投资数额的测算依据和测算过程，
各项投资构成是否属于资本性支出，是否以募集资金投入
2019 年 12 月 20 日，申请人第四届董事会第十八次会议审议通过了本次创
业板公开发行可转换公司债券方案的修订稿。本次发行可转换公司债券募集资金
总额不超过人民币 39,800.00 万元（含 39,800.00 万元），扣除发行费用后，募集
资金用于：（一）易拉罐、盖及电池壳生产线项目；（二）补充流动资金。具体项
目及拟使用的募集资金金额如下表所示：
单位：万元
序 项目总投资 募集资金拟投入金
项目名称
号 金额 额
1 易拉罐、盖及电池壳生产线项目 37,156.29 27,860.00
2 补充流动资金 11,940.00 11,940.00
合 计 49,096.29 39,800.00
5
本次募投项目具体投资数额安排明细、投资数额测算依据、测算过程、资
本性支出及募集资金投入情况如下：
（一）易拉罐、盖及电池壳生产线项目
1、募投项目具体投资数额安排明细及募集资金投入情况
“易拉罐、盖及电池壳生产线项目”投资总额为 37,156.29 万元，募集资金拟
投入金额 27,860.00 万元，全部用于建设投资。项目具体投资数额安排明细及募
集资金投入情况如下：
项目总投资金额及比例 募集资金拟投入金额及比例
序
项目名称 金额 比例 金额 比例
号
（万元） （%） （万元） （%）
一 建设投资 29,540.59 79.50 27,860.00 100.00
1 工程费用 25,823.75 69.50 25,823.75 92.69
1.1 建筑工程费 16,705.24 44.96 16,705.24 59.96
1.2 设备购置费 8,289.55 22.31 8,289.55 29.75
1.3 安装工程费 828.96 2.23 828.96 2.98
2 工程建设其他费用 2,360.15 6.35 2,036.25 7.31
3 预备费 1,356.69 3.65 - -
二 铺底流动资金 7,615.70 20.50 - -
合计 37,156.29 100.00 27,860.00 100.00
2、投资数额测算依据、测算过程
“易拉罐、盖及电池壳生产线项目”的测算依据包括：
序号 名称 备注
1 《江苏省建筑工程单位估价表》 苏建定（2001）300 号
江苏省住房和城乡建设厅
2 《江苏省建筑与装饰工程计价定额》 编著，江苏凤凰科学技术
出版社
国家计委、建设部计价格
3 《工程勘察设计费管理规定》
[2002]10 号
国家发改委、建设部发改
4 《建设工程监理与相关服务收费管理规定》
价格[2007]670 号
5 《基本建设项目建设成本管理规定》 财建[2016]504 号
6 苏州市现行的有关取费标准 -
7 类似工程技术经济指标 -
“易拉罐、盖及电池壳生产线项目”中各项投资的测算过程具体如下所示：
（1）建设投资
6
建设投资由工程费用（建筑工程费、设备购置费、安装工程费）、工程建设
其他费用、基本预备费构成。
单位：万元
建筑工程 设备购置 安装工程
序号 工程或费用名称 其他费用 估算价值
费 费 费
1 工程费用 16,705.24 8,289.55 828.96 - 25,823.75
1.1 建筑工程 16,369.24 - - - 16,369.24
1.1.1 土建工程 13,426.15 - - - 13,426.15
厂房 10,964.39 - - - 10,964.39
仓库 1,075.80 - - - 1,075.80
研发办公 623.96 - - - 623.96
其他配套 762.00 - - - 762.00
1.1.2 公用工程 2,943.09 - - - 2,943.09
地上电气工程 797.15 - - - 797.15
地上消防工程 647.69 - - - 647.69
地上给排水工程 323.84 - - - 323.84
地上暖通工程 448.40 - - - 448.40
地下电气工程 189.00 - - - 189.00
地下消防工程 131.25 - - - 131.25
地下给排水工程 85.76 - - - 85.76
电梯 320.00 - - - 320.00
1.2 设备购置 8,289.55 828.96 - 9,118.51
1.3 室外工程 336.00 - - - 336.00
1.3.1 室外道路景观 245.00 - - - 245.00
1.3.2 室外绿化 52.50 - - - 52.50
1.3.3 室外雨污水工程 38.50 - - - 38.50
2 工程建设其他费用 - - - 2,360.15 2,360.15
2.1 土地使用权费 - - - 1,050.00 1,050.00
2.1 建设单位管理费 - - - 194.00 194.00
2.2 前期工作费 - - - 81.85 81.85
2.3 工程勘察费 - - - 167.05 167.05
2.4 工程设计费 - - - 447.59 447.59
2.5 工程招标费 - - - 32.74 32.74
2.6 工程建设监理费 - - - 337.56 337.56
2.7 工程保险费 - - - 42.56 42.56
办公和 生活家 具购
2.8 - - - 6.80 6.80
置费
第一、第二部分合计 16,705.24 8,289.55 828.96 2,360.15 28,183.89
3 预备费 - - - 1,356.69 1,356.69
3.1 基本预备费 - - - 1,356.69 1,356.69
3.2 涨价预备费 - - - - -
7
4 建设投资合计 16,705.24 8,289.55 828.96 3,716.84 29,540.59
本项目需配置生产及配套设备共 2,071 台/套，设备总价 8,289.55 万元。本
项目基本预备费费率按 5%预估，预估基本预备费为 1,356.69 万元。计算公式为：
基本预备费＝（建筑工程费＋设备购置费＋安装工程费＋工程建设其他费-土地
使用权费）×基本预备费费率。
（2）铺底流动资金
根据申请人 2018 年合并财务报表的资产周转率，参照类似企业的流动资金
占用情况进行分项详细估算。项目实施前四年流动资金需求分别为 13,881.65 万
元、8,971.74 万元、4,822.66 万元、2,786.81 万元，合计金额为 30,462.86 万元，
其中铺底流动资金为流动资金的 25%，项目投产后正常生产需要铺底流动资金
7,615.70 万元，未计划使用本次募集资金。具体情况如下所示：
8
单位：万元
计算期
序号 项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 流动资产 - 16,057.30 26,432.84 32,010.76 35,232.60 35,232.60 35,232.60 35,232.60 35,232.60 35,232.60
1.1 应收账款 - 5,463.21 8,996.60 10,901.47 11,990.35 11,990.35 11,990.35 11,990.35 11,990.35 11,990.35
1.2 存货 - 10,157.94 16,716.90 20,234.54 22,283.95 22,283.95 22,283.95 22,283.95 22,283.95 22,283.95
1.2.1 原材料 - 2,052.50 3,376.84 4,089.34 4,499.75 4,499.75 4,499.75 4,499.75 4,499.75 4,499.75
1.2.2 在产品 - 5,793.14 9,532.44 11,529.75 12,707.27 12,707.27 12,707.27 12,707.27 12,707.27 12,707.27
1.2.3 产成品 - 2,312.30 3,807.62 4,615.45 5,076.93 5,076.93 5,076.93 5,076.93 5,076.93 5,076.93
1.3 现金 - 436.15 719.34 874.75 958.30 958.30 958.30 958.30 958.30 958.30
1.4 预付账款 - - - - - - - - - -
2 流动负债 - 2,175.65 3,579.45 4,334.71 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74
2.1 应付账款 - 2,175.65 3,579.45 4,334.71 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74 4,769.74
2.2 预收账款 - - - - - - - - - -
3 流动资金 - 13,881.65 22,853.39 27,676.05 30,462.86 30,462.86 30,462.86 30,462.86 30,462.86 30,462.86
4 流动资金当期增加额 - 13,881.65 8,971.74 4,822.66 2,786.81 - - - - -
9
3、各项投资构成是否属于资本性支出的说明
本项目建设投资中工程费用和工程建设其他费用为资本性支出，投资金额
为 28,183.90 万元，占项目总投资的 75.85%；预备费和铺底流动资金为非资本性
支出，投资金额为 8,972.39 万元，占项目总投资的 24.15%，非资本性支出不使
用本次募集资金。具体情况如下所示：
项目总投资金额及比例 募集资金拟
序
项目名称 金额 比例 投入金额 类别
号
（万元） （%） （万元）
一 建设投资 29,540.59 79.50 27,860.00 -
1 工程费用 25,823.75 69.50 25,823.75
1.1 建筑工程费 16,705.24 44.96 16,705.24
资本性支出
1.2 设备购置费 8,289.55 22.31 8,289.55
（占比 75.85%）
1.3 安装工程费 828.96 2.23 828.96
2 工程建设其他费用 2,360.15 6.35 2,036.25
3 预备费 1,356.69 3.65 - 非资本性支出
二 铺底流动资金 7,615.70 20.50 - （占比 24.15%）
合计 37,156.29 100.00 27,860.00 -
（二）补充流动资金
根据公司业务发展布局、营运资金需求，公司主要提供非标定制化设备，
单项合同金额较大，从取得订单到项目最终交付的生产周期较长，相当占用流动
资金，因而公司对流动资金需求较大，拟使用募集资金 11,940.00 万元用于补充
流动资金，测算过程如下所示：
1、基本计算方法
公司本次补充流动资金的测算系在 2016-2018 年营业收入的基础上，按照
销售百分比法测算未来收入增长所导致的相关经营性流动资产及经营性流动负
债的变化，进而测算公司未来期间生产经营对流动资金的需求量，即因营业收入
增长所导致的营运资金缺口。
2、假设前提和参数确认依据
（1）营业收入增长率预测
假设公司 2019 年至 2021 年营业收入保持与 2016 年至 2018 年相同的复合
增长率，即 37.96%，则未来三年公司预计营业收入情况具体如下：
10
项目 2019 年预测 2020 年预测 2021 年预测
营业收入（万元） 102,004.50 140,727.56 194,150.70
（2）流动资金需求测算的取值依据
选取应收账款、预付款项和存货作为经营性流动资产测算指标，选取应付
账款、预收款项作为经营性流动负债测算指标。在公司主营业务、经营模式及各
项资产负债周转情况长期稳定，未来不发生较大变化的假设前提下，公司未来三
年各项经营性流动资产、经营性流动负债与营业收入应保持较稳定的比例关系。
进一步，为了平滑单期财务数据造成的结果不稳定性，公司采用 2016 年至 2018
年各指标比重的平均值作为流动资金的测算比重。
2016 年至 2018 年，公司经营性流动资产、经营性流动负债相应科目占当期
收入比例如下：
单位：万元
占营业 占营业 占营业
三年平均
科目 2018-12-31 收入比 2017-12-31 收入比 2016-12-31 收入比
值（%）
例（%） 例（%） 例（%）
营业收入 73,936.61 100.00 54,857.82 100.00 38,845.43 100.00 100.00%
应收账款 36,124.51 48.86 34,451.65 62.80 20,242.71 52.11 54.59%
预付款项 8,557.46 11.57 10,674.53 19.46 8,452.67 21.76 17.60%
存货 56,270.72 76.11 33,971.27 61.93 23,649.17 60.88 66.30%
经营性流动资产合
100,952.69 136.54 79,097.45 144.19 52,344.55 134.75 138.49%
计
应付账款 14,044.90 19.00 9,677.30 17.64 5,495.38 14.15 16.93%
预收款项 9,782.39 13.23 10,357.19 18.88 5,537.99 14.26 15.46%
经营性流动负债合
23,827.29 32.23 20,034.49 36.52 11,033.37 28.40 32.38%
计
（3）流动资金占用的测算依据
公司 2019 年至 2021 年流动资金占用额=各年末经营性流动资产-各年末经
营性流动负债。
（4）新增流动资金需求的测算依据
2019 年至 2021 年各年新增流动资金需求（即流动资金缺口）=各年底流动
资金占用额-上年底流动资金占用额。
（5）补充流动资金的确定依据
本次补充流动资金规模即以 2019 年至 2021 年三年新增流动资金需求（即
11
流动资金缺口）之和为依据确定。
3、补充流动资金的测算过程
单位：万元
假设占营业收
项目 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年
入比例（%）
营业收入 73,936.61 100.00% 102,004.50 140,727.56 194,150.70
应收账款 36,124.51 54.59% 55,684.73 76,823.82 105,987.77
预付款项 8,557.46 17.60% 17,950.19 24,764.46 34,165.58
存货 56,270.72 66.30% 67,633.38 93,308.44 128,730.29
经营性流动资产合计 100,952.69 138.49% 141,268.31 194,896.73 268,883.63
应付账款 14,044.90 16.93% 17,267.10 23,822.05 32,865.40
预收款项 9,782.39 15.46% 15,765.59 21,750.54 30,007.50
经营性流动负债合计 23,827.29 32.38% 33,032.69 45,572.59 62,872.90
流动资金占用额（经
营性流动资产- 经营 77,125.41 - 108,235.62 149,324.14 206,010.73
性流动负债）
流动资金需求 - - 31,110.21 41,088.52 56,686.59
2019 年-2021 年流动
- - - - 128,885.32
资金累计需求
如上表所示，经测算，公司未来三年营运资金需求为 128,885.32 万元。本
次补充流动资金的金额为 11,940.00 万元。
公司拟使用部分募集资金补充流动资金，有利于支持公司未来的业务可持
续发展，增强公司资金实力，有利于缓解公司未来发展的资金压力，优化财务结
构。
二、本次募投项目的募集资金使用和项目建设的进度安排，本次募集资金
是否包含本次发行董事会决议日前已投入资金
（一）本次募投项目的募集资金使用和项目建设的进度安排
1、项目预计进度安排
项目建设期预计为 18 个月，具体进度安排如下表：
序 时间 建设期（月）
号 工作内容 2 4 6 8 10 12 14 16 18 经营期
1 前期工作
2 工程招标
3 工程施工