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深圳证券交易所文件
深证上〔 2024〕 447 号
关于对银川中能新财科技有限公司
给予通报批评处分的决定
当事人：
银川中能新财科技有限公司， 新锦动力集团股份有限公司
原持股 5%以上股东。
经查明， 银川中能新财科技有限公司（以下简称银川中能）
存在以下违规行为：
银川中能作为新锦动力集团股份有限公司（以下简称新锦
动力）持股 5%以上股东，因民间借贷纠纷案件导致所持新锦动
力股份被司法处置。根据北京市朝阳区人民法院协助执行通知
书〔（ 2022）京 0105 执恢 5873 号〕和杭州市西湖区人民法院— 2 —
协助执行通知书〔（2023）浙 0106 执 906 号〕的要求， 2023 年
4 月 20 日至 6 月 26 日期间，银川中能持有的新锦动力股份通
过集中竞价方式被累计卖出 593.31 万股，占新锦动力总股本
的比例为 0.83%，金额合计 2,029.02 万元。银川中能未在首次
卖出新锦动力股份的十五个交易日前披露减持计划。
银川中能的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（ 2023 年修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条第一款以及《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十
三条第一款的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规
则（ 2023 年修订）》 第 12.4 条的规定，经本所纪律处分委员会
审议通过，本所作出如下处分决定：
对银川中能新财科技有限公司给予通报批评的处分。
对于银川中能新财科技有限公司的上述违规行为及本所
给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 6 月 6 日

关于对山西山能发电有限公司给予
通报批评处分的决定
当事人：
山西山能发电有限公司， 住所：山西综改示范区太原学府园
区晋阳街 91 号山投大厦 4 层 401 室， 恒泰艾普集团股份有限公司
向特定对象发行股份预案认购方。
经查明，山西山能发电有限公司（以下简称“山能发电”）
存在以下违规行为：
山能发电自愿作出增持计划，并于 2021 年 6 月 7 日通过恒
泰艾普集团股份有限公司（以下简称“恒泰艾普”）在《关于收到
山能发电增持公司股份计划告知函的公告》中披露，具体内容为
自 2021 年 6 月 7 日起 6 个月内，山能发电通过集中竞价方式或法
律法规认可的其他方式增持恒泰艾普股份，增持金额为不低于
15,000 万元且不超过 30,000 万元。 2021 年 12 月 6 日，恒泰艾普
披露《关于山能发电未完成公司股份增持的公告》，称山能发电在
增持计划期限内未增持股份。
山能发电未能履行其在《关于增持公司股份计划告知函》中
作出的增持承诺，上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 8.6.1 条和《创业板上市公
司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 7.4.1 条的规定。鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第
12 号——纪律处分实施标准》第三十二条的规定，经本所纪律处
分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对山西山能发电有限公司给予通报批评的处分。
对于山西山能发电有限公司上述违规行为及本所给予的处
分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 2 月 14 日

 
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关于对恒泰艾普集团股份有限公司及 
相关当事人给予通报批评处分的决定 
 
当事人： 
恒泰艾普集团股份有限公司，住址：北京市海淀区丰秀中路
3号院4号楼401室； 
孙庚文，恒泰艾普集团股份有限公司时任董事长； 
杨华峰，恒泰艾普集团股份有限公司时任总裁； 
刘庆枫，恒泰艾普集团股份有限公司时任董事会秘书。 
 
经查明，恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“恒泰艾普”）
及相关当事人存在以下违规行为： 
2018年11月8日，恒泰艾普披露公告称，经董事会审议通
过，恒泰艾普与中关村并购母基金（以下简称“母基金”）签署《股
权转让协议》，以4.2亿元交易对价向母基金转让锦州新锦化机械
制造有限公司（以下简称“新锦化机”）35%股权。同日，恒泰艾
普与母基金签署《股权转让协议之补充协议》（以下简称《补充协
议》），约定母基金享有回购选择权、领售权、反稀释权、共同出
售权、清算优先权、优先认购权、董事权利等，其中回购选择权
条款约定自新锦化机工商变更完成之日起36个月内，母基金有权
在任一时点要求恒泰艾普回购本次所转让的新锦化机股权,回购
金额应保证母基金收益不低于单利年化12%。2020年7月17日，
恒泰艾普披露《关于公司收到仲裁通知的公告》，母基金向北京仲
 
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裁委员会申请仲裁，要求恒泰艾普支付股权回购价款，包括回购
价款本金4.2亿元以及股权回购价款收益暂计至2020年6月8
日合计为7,246.55万元，并要求支付逾期付款损失。恒泰艾普未
就签署上述《补充协议》事项及时履行信息披露义务，直至2020
年7月17日、7月24日才在《关于公司收到仲裁通知的公告》
以及对本所问询函的回复公告中予以补充披露。 
恒泰艾普上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018
年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第9.2条和《创业板股票上
市规则（2020年修订）》第1.4条、第5.1.1条、第7.1.2条的
规定。 
恒泰艾普时任董事长孙庚文、时任总经理杨华峰未能恪尽职
守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018
年4月修订）》《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4
条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对恒泰艾普上述违规行为负
有重要责任。 
恒泰艾普时任董事会秘书刘庆枫未能恪尽职守、履行诚信勤
勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》
《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2
条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，对恒泰艾普上述违规行为
负有重要责任。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020年修订）》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分
实施标准（试行）》第十六条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定： 
 
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一、对恒泰艾普集团股份有限公司给予通报批评的处分。 
二、对恒泰艾普集团股份有限公司时任董事长孙庚文、时任
总经理杨华峰、时任董事会秘书刘庆枫给予通报批评的处分。 
对于恒泰艾普集团股份有限公司及相关当事人的上述违规
行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社
会公开。 
 
 
深圳证券交易所 
2020年12月17日