限制交易决定书（向永智）
时间：2024-05-22
当事人：向永智，身份证号：610125XXXXXXXXXXXX
 
2024年5月22日9点49分，向永智以网名“枯荣666”在同花顺平台“雷科防务论股”社区中发帖称：“我是庄，十点拉涨停”。9点53分至10点00分，“雷科防务”股价快速上涨至涨停并维持至收盘。
经查明，向永智名下的证券账户5月22日前未持有“雷科防务”。5月22日09:35:22，向永智以4.24元/股的价格申报买入“雷科防务”1笔500股并全部成交，成交金额2120元。
向永智编造、传播虚假信息，误导其他投资者进行交易，扰乱证券市场秩序，属于《深圳证券交易所交易规则》第6.1条重点监控事项第五项所列情形，且情节严重。
根据《深圳证券交易所交易规则》第6.8条规定，本所决定，自2024年5月23日起至2024年6月6日止对向永智名下的证券账户采取限制交易措施，即限制相关账户在上述期间买卖在本所上市交易的所有股票。
当事人如对上述限制交易措施有异议，可以自接到本决定书之日起15个交易日内，向本所申请复核。复核期间本所不停止该措施的执行。
深圳证券交易所
2024年5月22日

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（伍捍东）
当事人:伍捍东,男,1952年12月出生,住址:陕西省西安市长安区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对伍捍东短线交易“雷科防务”的违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
伍捍东自2021年10月14日至今担任北京雷科防务科技股份有限公司(以下简称雷科防务)董事,魏某华系伍捍东配偶,WU某系伍捍东、魏某华之子。
2022年9月20日、9月21日、9月22日,WU某操作魏某华在中信建投证券股份有限公司开立的证券账户,多次卖出“雷科防务”,累计卖出4,274,200股,累计卖出金额21,875,230.00元;又于2022年9月23日多次买入“雷科防务”,累计买入1,474,200股,累计买入金额7,519,162.00元。
上述违法事实,有雷科防务公告及说明、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。
我局认为,在伍捍东担任雷科防务董事期间,其子WU某操作其配偶魏某华证券账户,在卖出“雷科防务”的六个月内又买入的行为,导致伍捍东违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:对伍捍东给予警告,并处以二十五万元的罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
江苏证监局
2023年12月21日

证券代码：002413           证券简称：雷科防务公告编号：2023-058
证券代码：124012           债券简称：雷科定02
                   北京雷科防务科技股份有限公司
   关于公司董事收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告
     本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
   北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷科防务”）于
2023 年 7 月 27 日披露了《关于公司董事收到中国证监会立案告知书的公告》（公
告编号：2023-038），因公司董事伍捍东先生涉嫌短线交易“雷科防务”股票，
中国证监会决定对其立案调查。
   2023 年 12 月 15 日，公司接到伍捍东先生通知，获悉其于近日收到中国证券
监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》 苏证监罚字[2023]13
号）。现将相关内容公告如下：
   一、行政处罚事先告知书的具体内容
   伍捍东自 2021 年 10 月 14 日至今担任雷科防务董事，魏某华系伍捍东配偶，
WU 某系伍捍东、魏某华之子。
   WU 某操作魏某华在中信建投证券股份有限公司开立的证券账户，于 2022 年
9 月 20 日、9 月 21 日、9 月 22 日多次卖出“雷科防务”，累计卖出 4,274,200
股，累计卖出金额 21,875,230.00 元,又于 2022 年 9 月 23 日多次买入“雷科防
务”，累计买入 1,474,200 股，累计买入金额 7,519,162.00 元。
   上述违法事实，有雷科防务公告及说明、相关人员询问笔录、证券账户资料、
证券交易流水等证据证明。
   我局认为，在伍捍东担任雷科防务董事期间，其子 WU 某操作其配偶魏某华
证券账户，在卖出“雷科防务”的六个月内又买入的行为，导致伍捍东涉嫌违反
了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款
的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。
   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百八十九条的规定，我局拟决定：对伍捍东给予警告，并处以二十五万元的
罚款。
   根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）相关规
定，就我局拟对你作出的行政处罚，你享有陈述、申辩及要求听证的权利。你提
出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你放弃有关
权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
   二、其他说明
   上述《行政处罚事先告知书》涉及的被处罚主体仅为伍捍东先生个人，并非
上市公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。截至本
公告披露日，公司生产经营一切正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并
严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
   公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指
定媒体公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
   特此公告。
                                           北京雷科防务科技股份有限公司
                                                                   董事会
                                                       2023 年 12 月 15 日

深圳证券交易所文件
深证上〔 2023〕 13 号
关于对江苏雷科防务科技股份有限公司
董事伍捍东给予通报批评处分的决定
当事人：
伍捍东， 江苏雷科防务科技股份有限公司董事。
经查明，伍捍东存在以下违规行为：
伍捍东的配偶魏茂华于 2022 年 9 月 20 日至 2022 年 9 月 22
日通过集中竞价方式卖出江苏雷科防务科技股份有限公司（以下
简称“雷科防务”） 股票 4,274,200 股，成交金额 2,187.52 万元；
于 2022 年 9 月 23 日通过集中竞价方式买入雷科防务股票
1,474,200 股，成交金额 751.92 万元。上述股票交易行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
伍捍东作为雷科防务董事，未能勤勉尽责督促其配偶合规买
卖雷科防务股票， 违反了本所《股票上市规则（ 2022 年修订）》
第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.10 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022
年修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪
律处分实施标准》第三十八条的规定，经本所纪律处分委员会审
议通过，本所作出如下处分决定：
对伍捍东给予通报批评的处分。
对于伍捍东的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入
上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2023 年 1 月 9 日