深圳证券交易所文件
深证上〔 2024〕 609 号
关于对 RAAS China Limited
给予通报批评处分的决定
当事人：
RAAS China Limited， 上海莱士血液制品股份有限公司原持
股 5%以上股东。
经查明， RAAS China Limited（以下简称莱士公司） 存在以
下违规行为：
根据上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称上海莱士）
于 2023 年 6 月 6 日、 2024 年 4 月 30 日披露的《关于 RAAS China
Limited 减持公司股份超过 1%暨权益变动的提示性公告》《2024年一季度报告》， 2021 年 3 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，莱士公
司作为上海莱士原持股 5%以上股东，莱士公司及其一致行动人拥
有权益的上海莱士股份比例由 10.42%下降至 3.55%。莱士公司于
2023 年 6 月 1 日首次变动比例达到 5%后，未按照《上市公司收购
管理办法》的规定及时履行报告、公告义务，此后继续通过司法
处置、集中竞价等方式减持上海莱士股份，至 2024 年 3 月 31 日
期间累计变动比例为 6.87%。
莱士公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2023 年 8
月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条第一款、第 2.1.3 条第一款、第
3.4.1 条第一款、第 3.4.2 条第一款的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年 8 月修订） 》第 13.2.3 条的规定， 经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
对上海莱士血液制品股份有限公司原持股 5%以上股东 RAAS
China Limited 给予通报批评的处分。
对于 RAAS China Limited 上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 8 月 1 日

关于对科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited给予通报批评处分的决定
当事人：科瑞天诚投资控股有限公司，住所：上海市拳贤区金海公路
6055号28幢1层，上海莱士血液制品股份有限公司持股5%以上股东
RAAS China L.imited，住所：Level 54，Hopewell Centre，183
Queen's Road East，HK，上海莱士血液制品股份有限公司持股5%以上股东。
经查明，你们存在以下违规行为：科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚"）持有上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海菜士"）
87，033.39万股股份，占上海菜士总股本比例为12.91%，2018年至2021年10月，科瑞天诚因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竟价交易减持其持有的上海菜士股份107，127，415股，占上海莱士总股本的1.59%，科瑞天誠未在首次减特上述股份的十五个交易日前子以公告。
RAAS China Limited（以下简称“莱士中国”）持有上海菜
± 54，815.88万股股份，占上海莱士总股本比例为8.13%，2018年至2021年10月，莱士中国因股票质押融资违约被动平仓，通过集中竟价交易减持其持有的上海莱士股份88，354，133股，占上海莱士总股本的1.31%。莱士中国未在首次减特上述股份的十五个交易日前子以公告。
你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）
第1.4条、第3.1.8集和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《（2020年修订》第16.2条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对科瑞天诚投资控股有限公司给予通报批评的处分；二、对RAAS China Limited给予通报批评的处分。
对于科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS China Limited上述违规行为及本所给子的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2021年12月29日

关于对上海莱士血液制品股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人
上海莱士血液制品股份有限公司，住所：上海市奉贤经济开发区生物科技园区望园路2009号
科瑞天诚投资控股有限公司，上海莱士血液制品股份有限公司控股股东，住所：上海市奉贤区金海公路6055号28幢1层
RAAS CHINA LIMITED，上海莱士血液制品股份有限公司控股股东，住所：LEVEL54 HOPEWELL CENTRE183 QUEEN’S ROAD EAST HK;
陈杰，上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理；
刘峥，上海莱士血液制品股份有限公司董事会秘书。
经查明，上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“上海莱士”）及相关当事人存在以下违规行为：
2018年12月19日，上海莱士控股股东科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）所持有的上海莱士149，412.93万股股票被司法冻结、8，640.03万股股票被轮候冻结，控股股东RAAS CHINA LIMITED所持有的上海莱士150，557.03万股股票被司法冻结、329.97万股股票被轮候冻结。本次冻结后，科瑞天诚所持有的上海莱士股票累计被冻结158，052.96万股，占上海莱士总股本的31.77%；RAAS CHINA LIMITED所持有的上海莱士股票累计被冻结150，887万股，占上海莱士总股本的30.33%。上海莱士于2018年12月20日知悉上述事项后，未及时履行信息披露义务，直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。
上海莱士的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.7条、第11.11.5条的规定。
上海莱士控股股东科瑞天诚、RAAS CHINA LIMITED的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条第2.1条、第2.3条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.6条的规定。
上海莱士董事长兼总经理陈杰未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对上海莱士上述违规行为负有重要责任。
上海莱士董事会秘书刘峥未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，对上海莱士上述违规行为负有重要责任鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条，以及本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十六条、第十八条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定
一、对上海莱士血液制品股份有限公司给予通报批评的处分
二、对上海莱士血液制品股份有限公司控股股东科瑞天诚投资控股有限公司、RAAS CHINA LIMITED给予通报批评的处分。
三、对上海莱士血液制品股份有限公司董事长兼总经理陈杰，董事会秘书刘峥给予通报批评的处分。
对于海莱士血液制品股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所2021年2月22日