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深圳证券交易所文件
深证上〔 2024〕 102 号
关于对湖南景峰医药股份有限公司及
相关当事人给予通报批评的决定
当事人：
湖南景峰医药股份有限公司，住所：湖南省常德市经济技术
开发区樟木桥街道双岗社区桃林路 661 号（双创大厦 1703 室）；
叶湘武，湖南景峰医药股份有限公司董事长、总裁；
毕元，湖南景峰医药股份有限公司董事、董事会秘书；
欧阳艳丽，湖南景峰医药股份有限公司时任董事、董事会秘
书；
丛树芬，湖南景峰医药股份有限公司时任副总裁、总会计师；
马贤鹏，湖南景峰医药股份有限公司时任副总裁、总工程师；— 2 —
张军国，湖南景峰医药股份有限公司时任人力资源总监；
刘莉敏，湖南景峰医药股份有限公司时任副总裁。
根据中国证券监督管理委员会湖南监管局《行政监管措施决
定书》（〔 2023〕 35 号、〔 2023〕 36 号）查明的事实，湖南景峰医
药股份有限公司（以下简称景峰医药或公司）及相关当事人存在
以下违规行为：
一、定期报告虚假记载
2017 年至 2019 年，公司通过子公司签订虚假工程项目、咨
询服务等合同，套用公司资金用于向有关人员额外发放团建费、
业务维护费等，将部分支出记入“在建工程”“固定资产”科目，
造成虚增资产、利润。 2017 年，公司虚增净资产、净利润 490.34
万元，分别占当期净资产、净利润的 0.19%、 2.65%； 2018 年，公
司虚增净资产、净利润 1,751.62 万元，分别占当期净资产、净利
润的 0.61%、 8.82%； 2019 年，公司虚增净资产、净利润 758.68
万元，分别占当期净资产、净利润的 0.39%、 0.82%。
二、违规使用募集资金
上述违规资金支出中，有 1,376.76 万元来源于公司募集资金，
公司擅自改变募集资金用途，存在募集资金管理和使用不规范的
情况。
景峰医药的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条以及《主板上市公司规范运作指引— 3 —
（ 2015 年修订）》第 6.1.2 条的规定。
景峰医药董事长、总裁叶湘武，董事、董事会秘书毕元，时
任董事、董事会秘书欧阳艳丽，时任副总裁、总会计师丛树芬，
时任副总裁、总工程师马贤鹏，时任人力资源总监张军国，时任
副总裁刘莉敏未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股
票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5
条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条和《上市公司自律监管指
引第 12 号——纪律处分实施标准（2024 年修订）》第十六条、第
三十条规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处
分决定：
一、对湖南景峰医药股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对湖南景峰医药股份有限公司董事长、总裁叶湘武，董
事、董事会秘书毕元，时任董事、董事会秘书欧阳艳丽，时任副
总裁、总会计师丛树芬，时任副总裁、总工程师马贤鹏，时任人
力资源总监张军国，时任副总裁刘莉敏给予通报批评的处分。
对于湖南景峰医药股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 2 月 2 日— 4 —— 5 —

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2023〕3号（洲裕能源）
当事人：北京洲裕能源科技有限责任公司（以下简称洲裕能源），公司注册地址为北京市大兴区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对洲裕能源短线交易湖南景峰医药股份有限公司（以下简称景峰医药）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。洲裕能源提出陈述、申辩意见，未要求听证，本案现已调查、审理终结。
经查明，洲裕能源存在以下违法事实：
2022年3月3日，叶某武及其一致行动人向洲裕能源中信证券账户转入景峰医药43,988,718股，成交价格为5元/股，占景峰医药股份的5%，并过户登记，洲裕能源成为持有景峰医药股份5%以上的股东。2022年6月3日，洲裕能源召开会议讨论减持景峰医药股份事项，会议决定通过大宗交易减持景峰医药3,000,000股。2022年6月8日，洲裕能源通过其首创证券账户以大宗交易方式减持景峰医药3,000,000股，洲裕能源时任法定代表人徐某霞进行操作，成交价格为3.5元/股，成交金额为1,050万元。
以上事实，有相关人员的询问笔录、证券账户开户交易信息、景峰医药公告、洲裕能源提供的材料等证据可以证明，足以认定。
我局认为，上述行为违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成短线交易。
当事人洲裕能源提出如下申辩意见:
第一，2022年12月15日洲裕能源的法定代表人和大股东发生变更，此前均为徐某霞。徐某霞在2022年6月操作减持了景峰医药，现任法定代表人毛某不知情且无获益。第二，根据徐某霞、深圳市某企业管理有限公司、洲裕能源、叶某武等3人签订的《协议书》，约定2022年11月17日前洲裕能源的债务、应付款由徐某霞承担，与新股东、法人无关。综上，洲裕能源申请处罚徐某霞，而不处罚洲裕能源。
经复核,我局认为:
第一，大宗交易减持行为虽由徐某霞进行操作，但是减持决议由洲裕能源做出，徐某霞该减持行为是公司行为。根据《证券法》第四十四条和第一百八十九条的规定，短线交易的违法主体限定为“董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东”。因此，徐某霞不属于短线交易的主体，洲裕能源才是短线交易的法定主体。
第二，有关《协议书》的相关约定，属于签约各方的民事行为，不构成排除洲裕能源短线交易行政违法的依据。
综上,我局对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，按照《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对洲裕能源给予警告，并处以10万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
湖南证监局
2023年6月15日

深圳证券交易所文件
深证上〔 2022〕 890 号
关于对北京洲裕能源科技有限责任公司
给予通报批评处分的决定
当事人：
北京洲裕能源科技有限责任公司，住所：北京市大兴区欣雅
街 15 号院 1 号楼 13 层 1312， 湖南景峰医药股份有限公司股东。
经查明， 北京洲裕能源科技有限责任公司（以下简称“洲裕
能源”）存在以下违规行为：
2021 年 10 月 21 日，洲裕能源与湖南景峰医药股份有限公司
（以下简称“景峰医药”）股东叶湘武及其一致行动人签订《股份
转让协议》《投票权委托协议》，叶湘武及其一致行动人所持有的
景峰医药 4,398.87 万股转让给洲裕能源。同时，叶湘武将其所持有景峰医药的 12,084.74 万股的表决权不可撤销地委托给洲裕能
源。本次转让完成后，洲裕能源合计持有景峰医药 18.74%的表决
权，成为景峰医药控股股东。 2022 年 6 月 8 日，洲裕能源通过大
宗交易方式减持景峰医药 300 万股，占景峰医药总股本的 0.34%，
减持金额 1,050 万元。 上述减持行为违反了《上市公司收购管理
办法（ 2020 年修订）》第七十四条的规定。
洲裕能源上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2022 年修
订）》第 1.4 条、 第 3.4.1 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022
年修订）》第 13.2.3 条以及本所《上市公司自律监管指引第 12
号——纪律处分实施标准》 第四十条的规定，经本所纪律处分委
员会审议通过，本所决定对北京洲裕能源科技有限责任公司给予
通报批评。
对于北京洲裕能源科技有限责任公司上述违规行为及本所
给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 9 月 6 日

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关于对湖南景峰医药股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
湖南景峰医药股份有限公司，住所：上海市宝山区罗店镇罗
新路 50 号景峰医药；
叶湘武，湖南景峰医药股份有限公司董事长兼总裁；
黄华，湖南景峰医药股份有限公司时任财务总监。
经查明，湖南景峰医药股份有限公司（以下简称“景峰医药”）
及相关当事人存在以下违规行为：
2020 年 5 月、 2020 年 9 月，景峰医药分别转让所持控股子
公司海门慧聚药业有限公司 43%、 20%的股权，上述股权转让在
2020 年年报中合计确认投资收益 3.36 亿元。 2021 年 8 月 30 日，
景峰医药披露《关于前期会计差错更正的提示性公告》称，上述— 2 —
股权转让的会计处理存在差错，经重新计算后，调减 2020 年度投
资收益 1.07 亿元，变动幅度为 48.25%。
景峰医药的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修
订）》第 1.4 条、第 2.1 条的规定。
景峰医药董事长兼总裁叶湘武未能恪尽职守、履行勤勉尽责
义务，违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、
第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对上述违规行为负
有重要责任。
景峰医药时任财务总监黄华未能恪尽职守、履行勤勉尽责义
务，违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修订）》第 1.4 条、第
2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020
年修订）》第 16.2 条、第 16.3 条和本所《上市公司纪律处分实
施标准（试行）》第十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
一、对湖南景峰医药股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对湖南景峰医药股份有限公司董事长兼总裁叶湘武、时
任财务总监黄华给予通报批评的处分。
对于湖南景峰医药股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。— 3 —
深圳证券交易所
2022 年 1 月 18 日— 4 —